交易、业务或专业的权利的法团的大股东或董事，或参与管理上述法团，而法律规定进行该交易、业务或专业是须有特定牌照、注册或其他许可的；及 联络办法详情(包括通讯地址、电话号码、传真号码及电子邮件地址)；(e)由证监会载入本条例第136(2)(b)条所指的纪录册的注册条件(如有的话)的生效日期；(f)该注册 ...
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调查结果通知证监会。 第5条 周年申报表须载有的资料 版本日期 01/04/2003 为施行本条例第138(4)条，须向证监会呈交的周年申报表─ (a)如属持牌法团呈交的─ 、业务或专业的权利的法团的大股东或董事，或参与管理上述法团，而法律规定进行该交易、业务或专业是须有特定牌照、注册或其他许可的； ...
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已如此修订的情况下具有效力。 第15条 释义 版本日期 04/11/2004 第3部 交易及处事程序的终局性 第1分部─释义 (1)在本部中(第26条除外)，凡提 认为该项披露是会协助证券及期货事务监察委员会行使其职能的；或 (b)向任何在香港以外地方行使与金融管理专员获本条例授予的职能相类似的职能的 ...
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的中介人进行资产管理而言，本规则(第11(4)及(5)及13条除外)不适用于─(a)该中介人；或(b)该中介人的有联系实体。(2)如中介人的客户是─(a)本条例附表1 合约须支付的代价款额。(5)除第(3)款规定须载有的资料外，关乎期货合约交易的有关合约的第(1)款提述的成交单据另须(在适用的范围内) ...
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被容许向该中介人就该特定种类的证券抵押品借入的款项或以其他方式自该中介人取得其他方式的财务通融的最高款额；“资产管理”(assetmanagement)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义；“监控系统”(systemsofcontrol)就中介人或中介人的有联系实体而言，指它已实施以确保它遵守以下 ...
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的中介人进行资产管理而言，本规则(第11(4)及(5)及13条除外)不适用于─(a)该中介人；或(b)该中介人的有联系实体。(2)如中介人的客户是─(a)本条例附表1 合约须支付的代价款额。(5)除第(3)款规定须载有的资料外，关乎期货合约交易的有关合约的第(1)款提述的成交单据另须(在适用的范围内) ...
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被容许向该中介人就该特定种类的证券抵押品借入的款项或以其他方式自该中介人取得其他方式的财务通融的最高款额；“资产管理”(assetmanagement)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义；“监控系统”(systemsofcontrol)就中介人或中介人的有联系实体而言，指它已实施以确保它遵守以下 ...
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的成员(名誉干事除外)；或 (ii)获赋予责任处理或管理该机构事务的成员； (c)属由条例设立或藉条例存续的教育院校，亦指该院校的人员， 结算所有限公司。 5.香港期货结算有限公司。 6.香港交易及结算所有限公司。(由2000年第12号第23条增补) *7.根据《证券及期货条例》(第571章)第79( ...
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中介人进行资产管理而言，本规则(第11(4)及(5)及13条除外)不适用于─ (a)该中介人；或 (b)该中介人的有联系实体。 (2)如中介人的客户是─ (a)本条例附表 须支付的代价款额。 (5)除第(3)款规定须载有的资料外，关乎期货合约交易的有关合约的第(1)款提述的成交单据另须(在适用的范围内 ...
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被容许向该中介人就该特定种类的证券抵押品借入的款项或以其他方式自该中介人取得其他方式的财务通融的最高款额； “资产管理”(assetmanagement)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义； “监控系统”(systemsofcontrol)就中介人或中介人的有联系实体而言，指它已实施以确保它遵守 ...
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