在美国公司法中所指称的范围极为广泛，公司中的所有高级管理人员都可以属于officers的范畴。所以，根据意思自治原则，董事与经理责任险被保险人的范围完全取决于保险 交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。由这条 ...
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年度报告摘要，应当在报送年度报告最后期限到期前至少十五日，向其股票挂牌交易的证券交易所提出延期报送年度报告及刊登报告摘要申请，延期最长不得超过六十日(相当于 介绍股东单位的法定代表人、经营范围以及持有股份的质押情况。5．公司董事、监事与高级管理人员持股情况(包括姓名、职务、年初持股数、年末持股数、变化 ...
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广大投资者的合法权益，防范和化解证券市场风险，根据国家有关法律法规，现提出如下意见：一、规范上市公司与控股股东单位高级管理人员双重任职问题。（一）上市 不得从控股股东单位领取薪酬。（三）上市公司董事、监事应向公司如实申报在控股股东单位的兼职情况。上市公司高级管理人员在控股股东单位兼职不符合前述规定的， ...
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证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产 ...
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公众公司发行附认股权、可转换成股票条款的公司债券，由中国证监会另行规定。第十三条发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假 债券管理暂行办法〉的决定》（证监会令第25号）、《关于发布〈证券公司债券管理暂行办法〉五个配套文件的通知》（证监发行字〔2003〕106号）、《 ...
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范围，是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业 内幕信息；而贪污的对象是有形的财产。 ②二者客体不同。本罪侵害客体是证券、期货市场信息保密秩序和其他投资者的利益；贪污侵害客体只有公共财产。 ③二者主体 ...
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与董事的同样监督，而不管他是否拥有董事的头衔或称谓。股东派生诉讼被告范围应及于公司的董事、监事、经理等高级管理人员以及发起人、清算人、控股股东、实际 。在此之后，越来越多的商法学研究者开始关注公司治理的评价体系问题，有的证券公司甚至还设计了具有中国特色的公司治理评价体系[42]。这一发展历程的自身也说 ...
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4）其他内幕交易行为。内幕人员，是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位 赔偿责任；22）发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；23）证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；24）发行人的收购 ...
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企业资产配置更趋优化与合理[22].第三、职工和高级经理人员选举的职工代表进入监事会，使公司决策比较公开化，职工参与管理有效地消弥劳资信息不对称的状态，因而更 具有重大意义。若股东会任命监事会成员（监事），或监事会成员（监事）当选须依靠大股东或控股股东（身兼经营董事或高级管理阶层）之力量，则易产生行政 ...
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管人员培训，重点解读《意见》和“两法”，使上市公司董事、监事和高级管理人员深入了解“两法”和《意见》要求，强化法制意识、诚信意识、自律意识，规范其执业行为 提供银行、担保、税务等政策资源支持，鼓励和扶持大型企业和高成长的中小企业在证券市场融资。3、加强对首次公开发行股票并上市预披露制度执行情况的监管， ...
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