。同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。指数基金可以不受上述限制。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构 个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。中国证监会根据证券市场发展情况或基金、集合计划具体个案，可以调整上述投资比例。（五） ...
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主营业务收入、主营业务利润的构成情况。2、介绍生产经营的主要产品或提供服务及其市场占有率情况。应说明占公司主营业务收入或主营业务利润10％以上的业务经营活动及其所属 报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在其它证券市场公布的年度报告。公司应当在办公场所备置上述文件的原件。当中国证监会 ...
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监管规则和实施细则。(三)依法对有价证券的发行、上市、交易及其相关活动及期货市场进行监管。(四)根据中国证监会的授权，依法对地方向社会公开发行股票的公司 有关人员的培训；负责与有关部门的联系和对外宣传。(三)证券发行上市部根据国家关于证券市场的法律法规和中国证监会授权，起草地方性管理规则和实施细则； ...
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、成长和壮大，也影响江苏经济总体发展后劲。各地、各有关部门必须增强做好证券工作的紧迫性和责任感，切实加快企业股份制改制步伐，努力培育好上市预选企业， 各级政府要转变工作职能，落实上市公司的各项经营自主权及有关优惠政策。深入开展证券市场风险性宣传教育，增强广大投资者的投资风险意识。省各有关部门要认真履行 ...
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的证券公司开展融资融券业务试点；根据试点情况和证券市场发展需要，逐步批准符合规定条件的其他证券公司开展融资融券业务。第五条证监会及其派出机构依照法律、 为其开立实名信用资金账户。客户只能开立一个信用资金账户。客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细 ...
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依据的评审标准有五方面：1．研究选题：具备新颖性、前瞻性和重要性，与中国证券市场的发展密切相关。2．理论水平：具备专业性、前沿性和创见性。以先进、 指导，结论具有说服力。3．实践意义：具备应用推广和政策参考价值，有助于推动资本市场的改革开放和稳定发展，有助于会员单位与基金公司规范运作、提高效益。4． ...
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机构监管费和企业交纳的股票发行审核费从企业管理费用中列支。五、证券市场监管费和期货市场监管费纳入单位财务统一核算管理。用于下列开支：（一）证监会的日常 证监会应严格按照规定的收费项目、范围收费，并按规定向财政部报送年度证券市场监管费和期货市场监管费的收支财务决算，自觉接受财政、物价、审计部门的监督检查 ...
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公司年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（ 的，公司可根据实际情况适当删除或增加编制内容。五、公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师进行审计。注册会计师必须勤勉尽责， ...
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各证券公司：为了进一步完善股票发行方式，促进证券市场的稳定健康发展，今后将在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。现就有关问题通知如下：一、基本 （三）Ｔ＋０自愿申购投资者按照其可申购新股的数量，自主委托申购新股。证券交易所确认有效申购，剔除无效申购，并按有效申购量连续配号后，将配号结果传输给 ...
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证券公司、各有关会计师事务所：一、为了进一步规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要，结合近两年各项政策法规 项下，分别增加“固定资产减值准备”和“无形资产减值准备”。４、利润表的“自营证券差价收入”栏下增加“受托投资管理收益”。二００二年二月四日第一章总则第一 ...
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