公司市值达110 244.70亿元。这是全世界资本市场史无前例的制度变革。 在股权分置改革之前,我国上市公司股权高度集中,由此引发了大股东与中小股东之间的严重代理 公司直接提供资金占用费转为发生大量的关联购销交易。这些变化对上市公司的监管与信息中介机构的鉴证提出了更高的要求。 从发生条件来看,大股东对 ...
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不得买卖证券或从事任何其他证券交易活动；其他非领导职位职员，主要受文官制度支配，采用公开竞争考试和功绩制选拔和任用。[7]议事规则上，委员会采用合议制而非 能主张费用相抵而不予返还。 （4）禁止任职 SEC可向法院请求禁止被告在上市公司担任董事和管理人员职务，但仅针对违反证券法和证券交易法反欺诈条款的 ...
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交易做出了规定，包括：犯罪、抗辩、所适用的证券类型、证券交易、内幕信息、内幕人、对信息公开的理解、专业中介机构的范围、起诉与处罚、内幕交易罪的地域规定。 兴国际案便是其中的著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港上市公司广兴国际控股（1131.HK）的前执行董事李万德被判入狱3年，3 ...
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却是客观存在的。一项针对68个国家金融监管体制的实证研究显示，金融监管集中程度/可能性与制度环境良好程度成正比，与市场规模和中央银行的参与程度成 商业银行股份制改造稳步推进，中国银行、建设银行、工商银行陆续完成改制上市，农业银行改制工作也在加紧进行；上市公司股权分置改革基本完成，扫除了国有股不能上市 ...
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》和《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》，业界认为两个办法的出台标志着中国公司收购法规的完善。的确，《管理办法》相比《证券法》，在制度创新方面迈出 ，[N]，载《证券时报》，2003年4月15日。5冯果，现代公司资本制度比较研究，[M].武汉大学出版社，2000，7：237－238。6陈家林，《 ...
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）总公司在国内就有企业230家。学者刘姝威对蓝田公开质疑 财经时报2002年8月16日；上市公司虚假会计报表识别技术，经济科学出版社，2002年版。 上海农 信的信息服务。同时，银监会应加强对商业银行集团企业授信业务的制度建设和信贷信息系统建设的监督检查。 「参考文献」 [1] 邱润容。银行实务［M］ ...
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；页面访问量累计超过5.41亿人次，比上年末增加1.91亿人次，其中“中国上海”信息公开板块页面访问量累计达2560万人次，比上年末增加1092.52万人次；网上办事 立法监督检查活动3次，编辑出版《信息化政策法规选编（第二版）》等研究材料，启动“五五”法宣工作。全年共发布地方政府规章1件、规范性文件 ...
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有关风险情况的分析报告或相关的信息资料。2.山西证监局(1)通报全省证券市场整体风险情况。(2)通报全省证券期货机构、上市公司的经营状况和整体风险情况,对 资产的安全。提供在企业改革中涉及金融资产的情况和数据,共同研究、制定涉及金融资产,特别是国有金融资产处置的政策。3.省建设厅要通报全省重点工程建设 ...
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研究咨询业务档案和客户服务档案，包括客户服务记录、对公众荐股记录、研究报告及公开发表的研究咨询文章等，履行相关资料的备案义务。第六节业务创新的内部控制 、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理，并定期对信息系统的可靠性和安全性进行检查。证券公司信息系统的立项审批与开发、运行与维护、开发测试与日常运转 ...
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、为了促进企业转换经营机制，发挥现代企业制度功能，提高上市公司质量，根据《中国证监会股票发行核准程序》，制定本办法。二、拟公开发行股票（Ａ、Ｂ股）的 制度，实现有效运作。７．建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。８．规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。９．公司董事、监事、高级管理人员及持有５％ ...
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