责任的救济手段。 如果进一步考虑到盛行的法定资本制的政策理由：股东用交给公司的财产作为对债权人的利益的担保，即托管资金理论（Trust Fund Theory)，[36] 期。 [15]参见余明桂、夏新平：《控股股东、代理问题与关联交易：对中国上市公司的实证研究》，载《南开管理评论》2004年第7期； ...
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的要求披露处罚的具体情况。（五）收购人持有、控制其他上市公司百分之五以上的发行在外的股份的简要情况。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十一条收购人是 、监事、高级管理人员进行的合计金额超过人民币5万元以上的交易；（三）是否存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或者其他任何类似安排；（ ...
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股东大会决议的执行情况(包括董事会对股东大会授权事项的执行情况)；(3)聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况；(4)对会计师事务所出具的有保留意见或解释性说明的 交易，有无损害部分股东的权益或造成公司资产流失。5．关联交易是否公平，有无损害上市公司利益。6．会计师事务所出具的有保留意见或解释性说明的 ...
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公司法》)等法律、法规的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条拟首次公开发行股票公司和已上市公司增发股份、配股，以及已上市 (四)发行人主营业务是否突出。(五)发行人是否存在持续经营的法律障碍。第三十八条关联交易及同业竞争(一)发行人是否存在持有发行人股份5％以上的关联方，如存在，说明 ...
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'关联交易与同业竞争'的有关规定，披露关联方及关联关系以及发生的关联交易。第二十七条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员应按《企业会计准则：关联关系 第三十七条 应披露的备查文件除包括招股说明书所有备查文件外，还应包括：(一)上市公司公告书正式文本；(二)最近一次招股后的验资报告；(三)申请上市 ...
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《公司法》）等法律、法规的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条拟首次公开发行股票公司和已上市公司增发股份、配股，以及已上市公司 上述关联交易是否公允，是否存在损害发行人及其他股东利益的情况。（四）若上述关联交易的一方是发行人股东，还需说明是否已采取必要措施对其他股东的利益进行保护。（ ...
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千亿元，有些地区的数家、数十家上市公司形成了层层叠叠的担保圈，有的甚至已经酿成了区域性的金融危机。[2]面对关联商事担保的严峻形势和引发的证券市场的严重 纵观形式审查标准的赞成理由，包括以下几个方面：其一，适当履行原则因素；其二，交易成本因素；其三，信息不对称因素。但在形式审查标准的共识下，对形式审查 ...
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，大股东控制股东大会、董事会侵犯中小股东利益纠纷不断；虚假出资、关联交易、财务造假、肆意侵吞上市公司资产等漠视中小投资者利益的行为还屡禁不止。[8](2 陷入内忧外患困境，法院如何扮演好投资者及其他利益相关者权利的保护神角色？是否应对公司治理纠纷由消极、滞后的裁判路径转向积极、事先的干预？是否应从有限 ...
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。 第六, 没有规定一致行动人的情形。所谓一致行动人, 是指通过关联公司之间持有一个上市公司的股票或通过书面或口头协定或通过其他手段达成默契, 一致行动以对 很好的例证。遗憾的是, 我国《证券法》没有将上市公司规定为内幕人员。 三、对我国证券内幕交易犯罪主体的立法建议 (一)删去非法获取证券内幕信息的 ...
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以牺牲中小股民利益为代价(如大股东无偿占用上市公司的资金，让上市公司违规提供担保等)，所以，加强对关联交易的信息披露规范工作就成为当务之急。有学者就 的就是利用网络手段(包括通过网络泄漏信息行为和利用网络传播信息行为)从事证券内幕交易的行为。监管机构应当注重运用网络新技术、培训足够的网络人员来增强监管 ...
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