争取发展股票场外交易市场。为推动非上市公司股权的流动，积极探索进行非上市股份集中交易的有效方式，争取国家金融监管部门支持，以北京产权交易所或证券公司代办股份 支持金融机构充分利用上海、深圳和本市的货币和资本市场，将过剩资本通过金融市场交易实现全国范围内的高效配置，同时充分利用交易市场提供的激励约束机制 ...
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旧错再犯。奥巴马政府采用政府命令的方式规制这一类市场行为，与其说是要加强对华尔街的监管，改善其业务收益风险特征，不如说其最大目的在于平息民众的愤怒情绪， 问题专门成立调查委员会，并在《最佳执业规章》中提出了建议，之后被伦敦证券交易所的《上市规则》（亦称《黄皮书》）采纳。根据《黄皮书》规定，在引人董事 ...
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洛铜集团的资产，转让对价为承担相应数额的债务，该行为属于典型的交易行为，与分立合并之类的组织行为存在区别。因此，中铝洛铜接收洛铜集团的 公司章程指引》 ( 2006 年修订) 第46 条第1 款第13项、《上海证券交易所股票上市规则》 ( 2006 年修订) 第92 条、第93 条和9、 10 条； ...
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以来，出现了权证、资产证券化产品等金融衍生品交易引发的案件。从涉案主体来看，近两年来以上海证券交易所、中国登记结算有限公司为被告的金融案件出现并 金融机构查堵漏洞、防范风险提出司法建议；应金融机构要求，对金融机构制定的业务操作规则、规范合同文本等法律性文件提出咨询意见。 第四，审判紧贴金融实践，适度 ...
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薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当占有二分之一以上的比例。相比较而言，上述职权比美国纽约证券交易所在上市规则中规定的权力要小，比如：纽约交易所规定 十五个工作日，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。最近上海证券交易所推出的《上市公司治理指引》也只是粗略地规定独立董事要承担相应的法律 ...
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安排并提出有效措施，其宽限申请未获上海证券交易所批准。中国证监会对PT水仙作出“终审判决”：自2001年4月23日起终止上市，即水仙公司的股票将不在证券交易所挂牌交易。这是中国证券市场上的首例退市案。（一）退市规则对中小投资者权益的影响实施退市规则对于整个证券市场的健康 ...
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的事项所制定的管理规则。具体管理制度虽然效力级别低，但数量却是最多的，其范围可以参照《公司法》中关于经理职权的规定。《上海证券交易所上市公司内部控制指引 第9条更为具体地规定了公司内部制度通常需要涵盖的经营活动和业务环节。（注：参见《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，第8条规定：公司内部控制通常应 ...
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认为《公司法》的这一规定只是吸收了证券交易所的《上市规则》中关于股份限售的规定，并由此推论这事实上只是限制这些股份在二级市场的流通，并不构成一级市场上 的法律禁止发起人或主要股东在公司上市后套现走人，然后重新创立一个与原上市公司业务相同的公司并且再申请上市（除非有合理原因）。其三，在成熟的资本市场中， ...
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加剧了这场股市动荡的破坏力。问题出在什么地方呢？上海证券交易所研究中心某研究人员认为，由于微观经济基础本身的问题和证券市场基本制度安排不到位，中国证券 基金保管人履行安全保管基金资产的职责，并负责办理基金投资运作的具体清算交收业务。基金管理人以基金资产增值为目的，代理基金受托人履行投资运作的职能，负责 ...
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首先在境内外同时上市的公司施行，自2012年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行；在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司 组织架构的内涵及其表现形式（3）集团组织架构的案例分析及建设规则2、企业发行股票上市的条件及业务概览（1）企业发行股票的效果分析（2）企业股票发行的 ...
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