原因、目前状况及整改计划和措施。（3）如注册会计师对公司内部控制有效性表示异议的，公司董事会、监事会应当针对该审核意见涉及事项根据本所《上市 公告，同时在指定网站上披露更正后的年报全文。二十、中小企业板块上市公司有关事项另行通知。特此通知 深圳证券交易所二○○七年十二月二十八日 附件：报告期接待调研 ...
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）定期向总经理和董事会审计委员会提出合规改进建议，及时向总经理和董事会审计委员会报告公司和高级管理人员的重大违规行为；（五）审核并签字认可合规管理部门出具的 ，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议；（九）保持与监管机构的日常工作联系，跟踪 ...
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质量意见的通知》(国发﹝2005﹞34号)，现将厦门证监局《关于提高厦门市上市公司质量意见的实施意见》转发给你们，请认真贯彻执行。厦门市人民政府办公厅二OO 工作制度、调整人员结构等强化监事会力量。5、强化上市公司内部控制。证监局要将内部控制制度纳入上市公司监管责任人现场监管内容，尤其是要加强对上市 ...
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实现形式，推进国有企业建立现代企业制度，充分调动企业劳动者的积极性，增强企业的内部凝聚力，形成有利于企业长远发展的动力机制和监督机制，根据《中华人民共和国公司法》 法规：全国人大法律（1）条第二条内部职工持股是指公司内部职工通过认购本公司股份成为公司股东的行为。公司股份既可由职工以自然人身份直接持有， ...
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审计工作的规定》，结合中保集团的实际情况，制定本制度。第二条中保集团依法实行内部稽核制度，是为了维护国家财经法纪，增强自我约束机制，促进廉政建设，维护单位合法权益 报告制度》同时废止。附：１、填表说明（略）２、中国人民保险（集团）公司内部稽核情况统计表（季报、年报）（表一）（略）３、中国人民保险（集团 ...
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二级市场减持股份等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常 ，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告 ...
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审计机构的意见并报市审计机关备案。股份制企业和设有董事会的集团（总）公司、直属公司内部审计机构的负责人，由董事会任免；不设董事会的集团（总）公司、 纠正，并追究直接责任人员的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。内部审计机构因提供虚假审计结论，造成被审计单位经济损失的，应当承担赔偿责任，并 ...
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及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并 公司并应赋予总稽核对稽核单位之人事自主权。 金融控股公司内部稽核人员应具备符合法令规定之资格条件，并应参加业务专业训练，以提升稽核品质及能力。 第 ...
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国务院各部委、各直属机构：国家体改委、国家经贸委、国务院证券委《关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请立即采取有力 和《股份有限公司规范意见》的规定，定向募集股份有限公司内部职工持有的股份，采用记名股权证形式，不得印制股票。本公司内部职工持有的股权证要严格限定在本 ...
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股东之间自由转让股权的问题并非强制性规定，允许股东在章程中作出限制性的规定。公司章程是公司内部的自治规则，是股东共同意志的体现，只要不违反《公司法》及其他法律 外的第三人转让股权时，明确规定了其他股东的优先购买权。但股权在股东内部转让时，转让双方是否可以不顾及其他股东利益而随意、自行转让呢？如果股权在 ...
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