监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》等法律法规和审慎监管的要求，现就信托公司加强内部控制的有关问题通知如下：一、信托公司的 公司应在银行分别开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。信托公司必须用管理信托财产所产生的实际收益进行分配 ...
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业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。第三十条 综合类证券公司 按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。第五章 日常监管第三十七条 证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券经营 ...
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在公司成立后5年内摊销，并相应补充风险基金。四、公司监管体制和机构设置(一)公司监管体制。财政部商外经贸部、外交部和中国保监会等部门，研究提出国家风险 再保险业务； 三、出口信用保险服务及信息咨询业务； 四、国家法律、法规允许的资金运用业务； 五、国务院批准的其他业务。第四章经营方式第十一条公司经营 ...
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开办费在公司成立后5年内摊销，并相应补充风险基金。四、公司监管体制和机构设置(一)公司监管体制。财政部商外经贸部、外交部和中国保监会等部门，研究提出国家风险 再保险业务；三、出口信用保险服务及信息咨询业务；四、国家法律、法规允许的资金运用业务；五、国务院批准的其他业务。第四章经营方式第十一条公司经营 ...
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十四条，并将第二款修改为：“客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行 融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。”十、增加一条，作为第四十六条：“负责客户信用资金存管 ...
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条约定：在甲方偿付第一笔现金后，乙方须在甲方北京营业部开立资金账户，并将一定资金划入该账户，以后每月底结算一次，由甲方北京营业部按其交易佣金 有关管理部门统一规定。根据证监会于1999年3月7日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》以及证监会、原国家发展计划委员会、国家税务总局于2002年4月 ...
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价款后，俄方才交船，说明实际履行的是现汇贸易；华埠公司是仅有注册资金人民币30万元的皮包公司，以易货贸易合同骗取减半征收进口关税手续，根本没有能力履行 海关的放行签章，以证明提单有效，船舶作为进口货物应当交给华埠公司。6、国际航行船舶进口申请书（从海关监管二科提取的复印件），以证明威海外运为华埠公司 ...
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价款后，俄方才交船，说明实际履行的是现汇贸易；华埠公司是仅有注册资金人民币30万元的皮包公司，以易货贸易合同骗取减半征收进口关税手续，根本没有能力履行 海关的放行签章，以证明提单有效，船舶作为进口货物应当交给华埠公司。6、国际航行船舶进口申请书（从海关监管二科提取的复印件），以证明威海外运为华埠公司 ...
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价款后，俄方才交船，说明实际履行的是现汇贸易；华埠公司是仅有注册资金人民币30万元的皮包公司，以易货贸易合同骗取减半征收进口关税手续，根本没有能力履行 海关的放行签章，以证明提单有效，船舶作为进口货物应当交给华埠公司。6、国际航行船舶进口申请书（从海关监管二科提取的复印件），以证明威海外运为华埠公司 ...
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价款后，俄方才交船，说明实际履行的是现汇贸易；华埠公司是仅有注册资金人民币30万元的皮包公司，以易货贸易合同骗取减半征收进口关税手续，根本没有能力履行 海关的放行签章，以证明提单有效，船舶作为进口货物应当交给华埠公司。6、国际航行船舶进口申请书（从海关监管二科提取的复印件），以证明威海外运为华埠公司 ...
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