四)保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料； (十五)公平对待所管理的不同财产，不得从事 资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产； (五)按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户； (六)复核资产管理计划 ...
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投资基金管理暂行办法》第15条规定：“经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产”。这一规定表明，商业银行是法定的基金托管人，基金 业子公司实际上是一种“转投资”体制，商业银行通过异业子公司这种间接媒介达到将资金注入最终业务——非银行金融业务的目的。异业子公司型同时也是一种“双重控股 ...
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星公司借支人民币42372.83元至今未还。2000年5月至9月，根据双方的协议，海粤星公司代江惠婵垫付的员工工资共计人民币16550元，该费用应由 贴息资金管理办法》的精神，海粤星公司申请的2001年市直出口退税账户托管贴息资金已收到，进出口三部实际可得贴息14222元。江惠婵确认已收取该14222 ...
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的资金账户，供投资者当日支取。 第五章一级清算 第四十条中央国债公司根据财政部委托，协助财政部完成储蓄国债(电子式)的一级清算。 第四十一条营业日日终后， 非个人的债权，应先由债券持有人办理提前兑取后再进行相应的资金处理。 第五十二条投资者向托管其债券的试点商业银行申请办理质押贷款时，试点商业银行应对 ...
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结算机构的规定，以实名方式在会员处开立证券帐户和资金帐户，并与会员签订证券委托买卖协议。协议一经签订，投资者即成为该会员经纪业务的客户。第三十 向交易所交易主机发送证券买卖指令的行为。(六)标准券，指在上交所指定的登记结算机构托管而用于回购交易并按交易所规定的折算率计算出的回购抵押券。综合券，指深交所 ...
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下，未按要求开通有关银行卡功能和提供服务的；(三)分支机构不及时清算银行卡资金或出现差错未及时进行调整的；(四)不及时维护自动柜员机(ATM)、销售点终端(POS) 债券柜台交易及二级托管业务时，无故拒绝客户委托申请的；(二)开展个人实盘外汇买卖时，未与客户签订交易协议书的；(三)未按协议或操作规程， ...
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文化环境。第九条证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整。第十条证券公司应 相互牵制。第二十四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等 ...
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登记结算机构的规定，以实名方式在会员处开立证券帐户和资金帐户，并与会员签订证券委托买卖协议。协议一经签订，投资者即成为该会员经纪业务的客户。第三十一 的具体规则，依照登记结算机构的规定执行。第五章其他交易事项第一节指定交易与转托管第七十八条上交所实行全面指定交易制度。从事Ｂ股交易的境外投资者除外。第七 ...
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登记结算机构的规定，以实名方式在会员处开立证券帐户和资金帐户，并与会员签订证券委托买卖协议。协议一经签订，投资者即成为该会员经纪业务的客户。第三十一 的具体规则，依照登记结算机构的规定执行。第五章其他交易事项第一节指定交易与转托管第七十八条上交所实行全面指定交易制度。从事B股交易的境外投资者除外。第七 ...
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和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第十七条 资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他 净值低于中国证监会规定的最低限额；（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七） ...
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