(b)该个别人士本意是以该高级人员的身分行事；或 (c)该公司是由公司成员管理，而该个别人士是其中的一分子。 (由1988年第69号第28条修订) 第 (由2002年第5号第407条代替) 11.根据《证券及期货条例》(第571章)第V部获发牌经营证券交易业务的法团或获注册经营该业务的认可财务机构， ...
//www.110.com/fagui/law_15068.html -了解详情
类别版本日期01/04/2003(1)现为施行本条例第170(3)(e)条而订明以下类别的交易─(a)金融管理专员委任的庄家售卖任何以下证券─(i)外汇基金票据；(ii) ，向该参与者提供该文件；及(b)遵守第(5)款的适用规定，则本条例第171(3)条就该卖空指示而言不具效力。(3)作出指明卖空指示 ...
//www.110.com/fagui/law_356288.html -了解详情
类别版本日期01/04/2003(1)现为施行本条例第170(3)(e)条而订明以下类别的交易─(a)金融管理专员委任的庄家售卖任何以下证券─(i)外汇基金票据；(ii) ，向该参与者提供该文件；及(b)遵守第(5)款的适用规定，则本条例第171(3)条就该卖空指示而言不具效力。(3)作出指明卖空指示 ...
//www.110.com/fagui/law_349021.html -了解详情
170(3)(e)条不适用的交易类别 版本日期 01/04/2003 (1)现为施行本条例第170(3)(e)条而订明以下类别的交易─ (a)金融管理专员委任的庄家售卖任何以下证券─ (i)外汇基金票据； (ii)外汇基金债券；或 (iii)指明 ...
//www.110.com/fagui/law_10803.html -了解详情
之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断，并基于该投资判断，为客户 报经本会核定；修正时亦同。 第40条 全权委托投资信托契约及受托证券期货经纪商之受托买卖契约，应载明信托业兼营全权委托投资业务运用委托投资资产从事 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html -了解详情
，主要有两家监管机构：证券、期货监管委员会。财政部监管政府证券，美国授权ICC管理。美国创新的产品最终失败。 美国联邦证券交易委员会（SEC）是对联邦证券法的实施 、上级监督局、审查惩罚委员会。不同的机构有其运用的不同权力，如有触犯股票条例，则由股票监督局管，其他则由相关机构管，这就是不同处置方式：（ ...
//www.110.com/ziliao/article-141485.html -了解详情
安排的受托人或保管人身分行事的人；“指明人士”(specifiedperson)指─(a)就证券交易或期货合约交易获发牌或获注册的中介人；(b)就证券保证金融资获发牌的 地要求的纪录的正本或副本；或(b)该会为协助─(i)该会行使它在本条例第243条下的代位权；或(ii)某认可投资者赔偿公司行使它在本 ...
//www.110.com/fagui/law_356290.html -了解详情
安排的受托人或保管人身分行事的人；“指明人士”(specifiedperson)指─(a)就证券交易或期货合约交易获发牌或获注册的中介人；(b)就证券保证金融资获发牌的 地要求的纪录的正本或副本；或(b)该会为协助─(i)该会行使它在本条例第243条下的代位权；或(ii)某认可投资者赔偿公司行使它在本 ...
//www.110.com/fagui/law_349023.html -了解详情
或安排的受托人或保管人身分行事的人； “指明人士”(specifiedperson)指─ (a)就证券交易或期货合约交易获发牌或获注册的中介人； (b)就证券保证金融资获发牌的 指明须支付予申索人的赔偿； (b)因应审裁处或上诉法庭根据本条例第XI部所作决定而须支付的赔偿；及 (c)审裁处或上诉法庭因 ...
//www.110.com/fagui/law_10809.html -了解详情
；及(viii)对其衍生工具自营交易持仓的状况的分析；及(2003年第45号法律公告)(c)业务及风险管理问卷。(2)为施行本条例第156(2)(a)条，如 (g)(就持牌法团而言)该法团是否看来已在有关财政年度内违反《证券及期货(财政资源)规则》(第571章，附属法例n)。(2)持牌法团或中介人的有 ...
//www.110.com/fagui/law_356286.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务