。[13]韩国的法律规定与日本类似。在这种模式下，管理人在发行受益凭证募集证券投资基金后，以委托人的身份与作为受托人的托管人签订信托契约，托管人取得基金 5日访问。 [2]英国《1986年金融服务法》第75条第1项规定：集合投资计划是有关某些资产的任何安排，通过这种安排使参与者能够得到由于获取、占有、 ...
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、管理、运营等经济关系的法律规范。1993年上海市也颁布了《上海市人民币信托基金暂行管理办法》。1995年，中国人民银行经国务院颁布了《设立中国境外中国 了管理人和托管人之间分工制衡的机制和对投资人的连带赔偿责任，有利于遏制我国证券投资基金市场现有的经理人控制现象并彻底清除托管人托而不管的痼疾，尤其是 ...
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荣芳，单位为华东理工大学。 【注释】 {1}据不完全统计，2005年全球股权基金共募集资金1730亿美元，2006年2150亿美元，2007年7380亿美元，美国私 指在二级市场上公开交易的股票、债券。 {3}因投资对象不同，私募证券投资基金和私募股权投资基金对资本市场和公众利益的影响显然不同，故对私 ...
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理财主体管理尚存盲区，非金融机构和自然人受托理财处于自由无序状态。《证券法》、《信托法》《证券投资基金法》虽已出台，这三部法律分别对金融、证券 各自的管理范围，人民银行监管对象为银行以及非银行金融机构，证监会监管对象主要是证券公司，也使非金融机构法人和自然人从事受托理财业务，完全游离于上述部门监管范围 ...
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的不足，也在一定程度上影响了托管人治理的成效。例如，尽管《证券投资基金法》第二十九条规定了托管人的十一项职责，但其主要侧重 》，《广州日报》2008年8月4日。 [9]张翔宇：《证券投资基金托管人监督职责的问题和对策基于博弈论的分析》,//jrxy.znufe.edu.cn/xsgk9/52 ...
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。[13]韩国的法律规定与日本类似。在这种模式下，管理人在发行受益凭证募集证券投资基金后，以委托人的身份与作为受托人的托管人签订信托契约，托管人取得基金 5日访问。 [2]英国《1986年金融服务法》第75条第1项规定：集合投资计划是有关某些资产的任何安排，通过这种安排使参与者能够得到由于获取、占有、 ...
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理财主体管理尚存盲区，非金融机构和自然人受托理财处于自由无序状态。《证券法》、《信托法》《证券投资基金法》虽已出台，这三部法律分别对金融、证券 各自的管理范围，人民银行监管对象为银行以及非银行金融机构，证监会监管对象主要是证券公司，也使非金融机构法人和自然人从事受托理财业务，完全游离于上述部门监管范围 ...
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作出决议，包括更换管理人与托管人，但实际上，持有人相当分散，投机意识胜于投资意识，我国又没有健全可行的委托投票机制，因此，持有人大会的作用没能 了管理人和托管人之间分工制衡的机制和对投资人的连带赔偿责任，有利于遏制我国证券投资基金市场现有的“经理人控制”现象并彻底清除托管人“托”而不“管”的痼疾，尤其 ...
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。4.管理人与受托人签订信托契约并受其监督。三，我国证券投资基金模式的选择与展望投资基金是依信托原理建立，按所有权、经营权与监督权分离理念、组合 3.英国模式较符合信托法理，投资人、受托人、管理人关系似乎需要进一步明确。契约型基金大多存在信托契约未将投资人、保管人、管理人直接以当事人而非契约相关方身份 ...
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） 募集申请材料境内机构投资者申请募集基金、集合计划，除按《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》 4. 组成业绩比较基准的成分和权重可以清晰的确定；5. 了解组成业绩比较基准的证券当前情况并具有研究专长；6. 接受业绩比较基准的适用性并可合理说明主动管理 ...
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