资格会计师事务所和注册会计师存在下列情形之一的，北京专员办将进行重点检查：(一)对上市公司或其他企业出具的审计报告存在重大失实行为的;(二)被投诉或者举报 进行综合评价，并根据综合评价结果对证券资格会计师事务所进行分类管理。具体评价办法另行规定。第二十九条北京专员办对综合评价较差的证券资格会计师事务所 ...
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）条第六条中央管理的非煤矿矿山企业(集团公司、总公司、上市公司)取得安全生产许可证，应当具备本实施办法第五条第(一)、(二)、(三)、(四)项的规定， 安全生产许可证的中央管理的非煤矿矿山企业(集团公司、总公司、上市公司)和海洋石油天然气企业的日常监督检查。第三十三条安全生产许可证颁发管理机关每6个月 ...
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办对事务所原则上每三年至少进行一次专项检查，每次检查至少延伸检查两户被审计单位，重点检查国有大型企业、上市公司、金融企业等具有重要影响以及具有较高审计 检查。 第二十三条 吉林专员办对所监督的事务所可以依法进行现场检查，也可以将有关资料调到机关及检查人员办公地点进行核查。 调阅的有关资料应当在3个月内 ...
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通则》自国家食品药品监督管理局颁布的《直接接触药品的包装材料和容器管理办法》实施之日起施行。药包材生产现场检查考核评分明细表考核企业名称：考核现场地址：考核时间：考核机构(盖章)┏━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━┯━━┯━━┓┃项目号│考核项目及内容│基本分│得分│实得 ...
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、披露或者要约收购义务。客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息 管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。第四十五条证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会 ...
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是符合2002年12月1日施行的《药品注册管理办法》的。合同中开发新药的目的是获得新药证书，当时对“已上市药品改变剂型”(新药九类)是按照新药申请管理，申请人可以 条件，故被退回注册申请。第三，新药申请被退回的原因是山海丹公司未能通过现场检查。合同约定的3个新药品种中有两个需要采用薄层扫描仪，为此医药 ...
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部门验收合格的证明材料。第九条非煤矿矿山企业总部（包括集团公司、总公司和上市公司，下同）申请领取安全生产许可证，不需要提交本实施细则第八条第 生产许可证的省人民政府管理的非煤矿矿山企业总部和地方石油天然气企业总部的日常监督检查。尾矿库日常安全生产监督管理工作，实行分级负责、属地监管原则。三等以上尾矿库 ...
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措施； （七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第八十三条 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会派出机构可以对辖区内期货 ...
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％），或不良贷款率在5%-15％（含5％）以上的，要加大非现场监管和现场检查力度，并督促其限期补充资本、改善资产质量； （三）对资产损失准备充足率降 业绩、内部控制、合规经营等方面进行综合评价并上报地级以上市主管部门。 第四十七条 小额贷款公司违反本办法规定，各级金融、工商、银监、人民银行等职能部门， ...
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％），或不良贷款率在5%-15％（含5％）以上的，要加大非现场监管和现场检查力度，并督促其限期补充资本、改善资产质量； （三）对资产损失准备充足率降 业绩、内部控制、合规经营等方面进行综合评价并上报地级以上市主管部门。 第四十七条 小额贷款公司违反本办法规定，各级金融、工商、银监、人民银行等职能部门， ...
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