主管机构与境外证券监管机构达成的谅解、协议，将境外上市外资股股东名册存放在境外，并委托境外代理机构管理。公司应当将境外上市外资股东名册的副本备置于公司 名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。到香港上市公司的境外上市外资股股东遗失股票申请补发的，其股票的补发应当符合下列要求：(一) ...
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条的规定，除了属于行政诉讼受案范围的行政争议、双方当事人自愿达成书面仲裁协议的合同纠纷外，可以采用其他方式处理从而排除或者限制人民法院民事审判权的民事争议 以法律的形式加以规定。国务院证券监督管理机构与境外证券监督管理机构达成的谅解、协议不宜强制性地要求涉及香港境外上市公司的跨境证券争议只能通过仲裁的 ...
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上市公司应当在保荐协议中约定，保荐机构至少每个季度对上市公司募集资金的使用情况进行一次现场调查。保荐机构在调查中发现上市公司募集资金管理存在违规情形的， 人员、保荐机构及其保荐代表人违反本细则规定的，本所依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定采取监管措施或给予处分。关联法规：地方政府规章（1）条 ...
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资产管理部门或者其他最终控制人；在判断是否构成前述实际控制时，应当以《上市公司收购管理办法》第六十一条的有关规定作为判断标准；如果信息披露义务人本次持 信息披露义务人应当披露取得控制的时间、与控制关系相关的协议（如取得对上市公司股东的实际控制权所达成的协议）的主要内容及其生效和终止条件、控制方式及权限 ...
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中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券的实施意见》等法律法规和规则，制定本准则 本次发行是否提供了担保，担保人是否符合法定条件和《上市公司发行可转换公司债券的实施意见》的规定，该担保协议是否合法有效。说明发行人过去三年及发行前最近 ...
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企业批准证书，并凭该批准证书到工商行政管理部门办理变更登记。第九条 投资者拟通过协议转让方式构成对上市公司的实际控制，按照第八条第(一)、 见附件1)；(二)战略投资方案(格式见附件2)；(三)定向发行合同或股份转让协议；(四)保荐机构意见书(涉及定向发行)或法律意见书；(五)投资者持续持股的承诺函； ...
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（拟）上市公司股东死亡导致股权变动案例研究 1案例 1.1宁波建工（601789）实际控制人之一死亡 1.1.1招股说明书-实际控制人未发生变化 （一）股权变动 本 丁作为王宇凌之股份继承者，其认可《原协议书》中自本协议签署之日起，不转让或委托他人管理其持有的广天日月的股权。自发行人之股票在证券交易所 ...
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/hqcj/xfly/2011-03-22/content_2084328_6.html //www.ccstock.cn/finance/qiyexinxi/2012-01-18/A684856.html 2上市公司股东离婚披露案例 2.1漫步者（002351） 2.1.1万商天勤律师 ...
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及交易对方聘请证券服务机构的，应当立即与所聘请的证券服务机构签署保密协议。 上市公司关于重大资产重组的董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者公司 发行股份购买资产导致特定对象持有或者控制的股份达到法定比例的，应当按照《上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）的规定履行相关义务。 特定对象因认购 ...
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通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事； （三）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理 证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责 ...
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