营业部也在该签署表中加盖印章。3、证券交易委托代理协议书。在该协议书的风险提示章节中，德胜门证券营业部提示李伟从事证券投资存在若干风险，其中包括：由于密码失密 证券营业部指令所为的行为以及其岗位职责范围内的行为。此外的行为，属于丁霞个人行为。按照李伟在本案审理过程中对案件事实的描述，该院可以确认，王玉 ...
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也在该签署表中加盖印章。3、证券交易委托代理协议书。在该协议书的风险提示章节中，安定门证券营业部提示王玉清从事证券投资存在若干风险，其中包括：由于密码失密 营业部指令所为的行为以及其岗位职责范围内的行为。此外的行为，一般而言属于丁霞个人行为。按照王玉清在本案审理过程中对案件事实的描述，该院可以确认，王 ...
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和固定收益率的方式（一般是年利12 %～15 %） ，向413 家单位和772 名个人变相吸收资金208 亿元，至案发，尚有68 亿元客户资金未兑付。[ 资金。而后半部分刑法条文只称之为资金，即保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司管理的资金，这些资金属于投保人和投资人（基金份额持有人） ， ...
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信息媒体等优势或行政权利或个人影响，背离自由竞争和供求关系而人为制造证券行情，制造市场假象，诱使一般投资者作出错误的证券投资判断、盲目跟从参与买卖， 是行为人为牟取不当利益针对与其有委托关系的投资者实施欺诈，或是诱导投资者委托其代理证券交易，从中获利，因而，欺诈客户行为所侵害的并非一般社会公众投资者的 ...
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及偿付计划等。前款所称柜台个人债务，是指证券公司及其分支机构通过本公司或其他机构的柜台以发行各种代保管单、超规模代理发行企业债券和国债等形式， 清理单位名称、清理金额和清理损益；②应披露长期股权投资中非证券投资所占的金额和比重；③全资子公司，应披露被投资公司名称、行业、初始投资额、期初累计权益增减额、 ...
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）承销推销证券；（二）自营买卖证券；（三）代理买卖证券；（四）证券投资信托；（五）证券融资；（六）证券的登记、签证、结算兑付、集中代保管、财务 、构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。第七十九条被处罚的单位或个人不服中国人民银行上海市分行金融行政管理处和工商、公安等行政管理机关的处罚决定的，可在 ...
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影响；８、保险公司与其关联方之间的关联交易，例如保险、再保险、资产管理、担保和代理业务等的有关情况，包括：主要交易方、业务性质、定价政策等。第九条保险 按类别（如发起法人股、募集法人股、转配法人股、基金投资、其他证券投资等）分别披露期初数和期末数。期末长期证券投资中有被质押或冻结情况的，应注明其金额和 ...
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从业人员,有关从业人员接受客户的委托并通过交易密码操作买卖证券,则从业人员的行为属个人行为,应由从业人员本人承担代理无效的民事责任。若客户仅将自己的 持有人可以要求法院判令其再次按照不低于法定比例分配收益。如果基金管理人违反《证券投资基金管理暂行办法》规定的禁止行为,如将基金资金用于抵押、担保、进行 ...
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证券的代理买卖、代理证券的还本付息、分红派息，证券的代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券的承销，受托投资管理，证监会批准的其他业务等。 人民银行、财政部、银监会、证监会发布《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》、证监会制定的《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》的规定，机电公司 ...
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披露： 类别 期初数 期末数 被质押数 发起法人股 募集法人股 转配法人股 基金投资 债券投资 其他证券投资 合计 （4）若长期投资金额较大（超过1000万元），而且被投资 的前五大单位名称、金额和款项性质。 （4）应付款项中如有欠付个人或单位的融资款，应分别说明具体金额及是否逾期。 （5）应付款项中 ...
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