市场异常交易行为的监管，遏制过度交易，严厉打击各类违法违规行为，根据《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》的相关内容，就异常交易行为的处理标准及处理程序通知 程序。 2、“两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额的规定”中的实际控制关系是指，行为人虽不是交易编码的名义 ...
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, (Asian DevelopmentBank, 2002), p. 49. [15] The Securities and FuturesAct (2004), Section 17. [16] 谢增毅：政府对证券交易所的监管论，载《法学杂志》2006 年第3期。 [17] 谢增毅：政府对 ...
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说明书法第13条》（13 VerkProspG），边码26；哈曼（Hamann）：《有价证券交易法，交易所法，招股说明书法评注》（Wertpapierhandelsgesetz，Bfirsengesetz，Verkaufsprospektgesetz，Kommentar），1999年版，第747页。 ...
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依照国家法律和有关部门规定执行。（8）双方对争议或索赔处理不满者可向交易所听证仲裁委员会申请仲裁。 1．07不可抗力（1）不可抗力是指合约签订后，非 负法律责任。（4）不可抗力的未尽事宜，依照国家法律规定处理。 南京石油交易所汽油标准合约 2．01商品名称：汽油（GasoliNe）定义：原油经直馏或直 ...
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为限。▲证券商于场内设置的证券买卖记录簿，其场内人员不得对外泄露其内容，但交易所需要时得指定人员随时调阅。▲股票的买卖，于上市公司决定分派股息及红利或 机关，其在违背交割义务案件未了结前，该证券商不得接受客户委托买卖及进入交易所市场交易。▲证券商不依规定时间办理交割，迟延交割３０分钟以内者应缴纳过怠金 ...
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表决的提案，应当专门作出说明；发行境内上市外资股或者同时有证券在境外证券交易所上市的公司，还应当说明股东大会通知情况、内资股股东和外资股股东分别出席 股票终止上市，则委托该代办机构提供代办股份转让服务，并授权其办理证券交易所市场登记结算系统股份退出登记，办理股份重新确认及代办股份转让系统股份登记结算 ...
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和金融期货以及期权交易、对会员进行管理并提供服务的企业法人。第三条 交易所遵循“公开、公平、公正”的原则，实行集中交易、公开竞价。严禁进行场外交易。 部门负责解释。第四十四条 本规定自颁布之日起执行，《深圳有色金属交易所管理暂行规定》(深府(1991)386号)同时废止。关联法规：地方政府规章（1） ...
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下设监察委员会。其职责是：(一)监察理事会执行会员大会决议的情况；(二)监察交易所总裁、副总裁及其他工作人员执行会员大会与理事会决议的情况；(三)监察本 应制定监察委员会规则，报管委会批准生效。 第三章 会 员 第十六条 交易所实行会员制。 第十七条 申请会员须符合下列条件：(一)经工商行政管理部门 ...
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以下条件：(一)具有工商行政管理部门颁发的营业执照；(二)净资产和注册资本应当达到交易所确定的数额；(三)财务状况良好，具有较强的抗风险能力；(四)具有良好 (三)按规定保管好库内的交割商品，确保商品安全；(四)按标准仓单要求及交易所的规则提供交割商品，积极协助货主安排交割商品的出库运输；(五)保守与 ...
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体改委、市工商行政管理局、市政府法制局、市人民银行等有关部门组成，代表市政府对交易所进行监督管理。 第六条管委会的主要职责：(一)根据国家法律、法规和本 禁止下列行为：(一)制造或散布虚假的、空易使人误解的消息。(二)妨碍交易所工作人员履行职责。(三)从事经纪业务时损害客户利益。(四)不按合约规定旅行 ...
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