机关或者行业自律组织调查的情形；（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；（六）信息系统安全稳定运行，最近1年 、联系客户等营销活动。证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施， ...
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第一条为规范从事房地产开发业务的公司(包括专营房地产业务公司及兼营房地产业务公司，以下简称发行人)公开发行股票的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华 、相关法律手续是否完备等。第十二条发行人发行上市前应聘请具有证券从业资源的资产评估机构对公司存货，包括开发成本及开发产品(但不包括代建工程)、 ...
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业务资格的会计师事务所，该注册会计师应由调入所另行申报其执行上述公司业务的资格，经财政部批准取得许可证以后，始得执业。未经批准的注册会计师及非注册会计师从事股份制试点企业法定查帐验证业务，不具有法律效力。第六条 注册会计师对股份制试点企业执行的业务工作，包括：1.办理资产评估业务；2.对新 ...
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的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。第四条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出查验 在查验笔录中注明。第二十三条 对依法需要评估才能确定财产价值的财产的查验，律师应当取得有证券、期货相关业务评估资格的资产评估机构（以下简称有资格的评估 ...
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的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。 第四条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出查验 在查验笔录中注明。 第二十三条 对依法需要评估才能确定财产价值的财产的查验，律师应当取得有证券、期货相关业务评估资格的资产评估机构（以下简称有资格的 ...
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的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。第四条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出查验 在查验笔录中注明。第二十三条 对依法需要评估才能确定财产价值的财产的查验，律师应当取得有证券、期货相关业务评估资格的资产评估机构（以下简称有资格的评估 ...
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切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息 保障证券营业部规范、平稳、安全运营。（一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动。（二）证券 ...
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金融企业各种形式的出资所形成的权益。 本办法所称金融企业，包括所有获得金融业务许可证的企业和金融控股（集团）公司。 第三条 县级以上人民政府财政部门（以下 无重大违法违规记录。转让方认为必要时，可委托具有证券评估资格的资产评估机构对转让标的资产进行评估。 第四十五条 转让方直接协议转让上市公司股份的， ...
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金融企业各种形式的出资所形成的权益。本办法所称金融企业，包括所有获得金融业务许可证的企业和金融控股（集团）公司。第三条 县级以上人民政府财政部门（以下简称 年内无重大违法违规记录。转让方认为必要时，可委托具有证券评估资格的资产评估机构对转让标的资产进行评估。第四十五条 转让方直接协议转让上市公司股份的 ...
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该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起2个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴。”五、第一条第（ 设立证券营业部。（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善 ...
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