管理业务有关问题的通知》熟悉证券公司开展集合资产管理业务的试点原则；掌握证券公司集合资产管理业务的内控制度；掌握证券公司集合资产管理业务推广活动的禁止性行为 范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。3、《证券公司债券管理暂行办法》掌握证券公司债券发行方式；掌握证券公司公开发行债券的条件；掌握证券 ...
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月1日起实施）掌握融资融券业务的概念；掌握证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件；掌握证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户 职责；熟悉基金的来源和用途。（4）《证券公司债券管理暂行办法》（2004年10月18日最新修订，同日起实行）掌握证券公司债券发行方式；掌握证券公司公开 ...
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它的票面利率是随市场利率或通货膨胀率的变动而相应变动的。也就是说，浮动利率债券的利率通常根据市场基准利率加上一定的利率差（通货膨胀率）来确定。浮动利率债券 先后在境内外发行了可转换债券。1996年，我国政府决定要选择有条件的公司进行可转换债券的试点，并于1997年颁布了《可转换公司债券管理暂行办法》。 ...
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优先股股东权利的行使第八条 发行优先股的公司除按《国务院关于开展优先股试点的指导意见》制定章程有关条款外，还应当按本办法在章程中明确优先股股东的 规定优先股表决权恢复的其他情形。第十二条 优先股股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告 ...
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优先股股东权利的行使第八条 发行优先股的公司除按《国务院关于开展优先股试点的指导意见》制定章程有关条款外，还应当按本办法在章程中明确优先股股东的 规定优先股表决权恢复的其他情形。第十二条 优先股股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告 ...
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现行法律、法规、以及中国证监会规章或规范性文件中，有关定向发行只出现于中国证监会2003年的15号令《证券公司债券管理暂行规定》中，其中第五条：“ 证券公司债券 信息披露义务及控制风险等问题加以规范；另一方面，实践中可选择一些上市公司作为私募发行的试点，逐步放开、扩大，从点到面，从试行到完善，鼓励公司 ...
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监督管理委员会主席：肖钢 2014年3月21日 优先股试点管理办法 第一章 总则 第一条 为规范优先股发行和交易行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、 优先股表决权恢复的其他情形。 第十二条 优先股股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务 ...
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的相关要求，2005年中国人民银行、中国银行业监督委员会共同制定的《信贷资产证券化试点管理办法》更为我国开展资产证券化铺平了道路，使我国利用信托进行资产证券化操作成为可能 （以下简称《证券法》），取消了原《公司法》关于公司债券发行主体在公司类别上的限制，在公司转投资的限制方面也进行了重大调整，这是基于 ...
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要求， 2005 年中国人民银行、中国银行业监督委员会共同制定的《信贷资产证券化试点管理办法》更为我国开展资产证券化铺平了道路， 使我国利用信托进行资产证券化操作成为 以下简称《证券法》） ， 取消了原《公司法》关于公司债券发行主体在公司类别上的限制，在公司转投资的限制方面也进行了重大调整， 这是基于 ...
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登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司：为筹集财政资金，支持深圳市地方经济和社会发展，根据《财政部关于印发2011年地方政府自行发债试点办法的通知》（财库〔2011〕141号）的有关规定，经市政府同意，决定发行深圳市2011年政府债券（一期）。现就2011年深圳市政府 ...
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