加点确定，具 体利率和期限由双方自主协商。四、加强小额贷款公司账户管理小额贷款 公司应将验资账户与基本账户开设在所在辖区同一家银行机构。小额贷款公司注册 向所在地县（市、区）级人行、银监、工商、财政部门及融资贷款银行 报送资金监管数据。五、加大对小额贷款公司政策扶持力度各地政府要加大对小额贷款公司的 ...
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海通营业部返还证券交易佣金，因该请求基于另一法律关系发生，且安琪公司资金账户内的证券实际发生了交易，应当支付佣金，故该项请求应予驳回。 法院认为， 违反监管约定，擅自批准办理撤销指定交易手续的行为承担赔偿责任。 关于第三个方面监管义务和责任，二审庭审中，海通营业部当庭认可一审认定的10月27、28、 ...
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真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。通过风险处置、日常监管和第三方存管工作， （三）各证监局要定期对证券公司账户开立与使用情况进行抽查核实，督促指导证券公司严把“开户关”。要督促证券公司健全账户开立与复核工作制度和流程，切实履行 ...
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担保物。第二十九条司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生 、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五 ...
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不得进行内幕交易、短线交易、操纵市场或者其他欺诈活动，不得以利用他人账户或向他人提供资金的方式来买卖上市公司股份。 4.7控股股东、实际控制人买卖上市公司 机构及其相关人员等违反本指引的，本所按照《创业板上市规则》和《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则(试行)》等相关规定对其采取自律监管 ...
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证券公司总部对营业部的稽核制度。（11）《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》（2004年10月12日发布）掌握证监会对存在挪用客户交易结算资金 证券公司应向客户履行告知义务的规定；熟悉为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户的规定；熟悉监控客户担保物价值和通知客户补足担保物的规定； ...
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在地下钱庄“自由”流转。 在转钱过程中，该团伙通过扣留或让客户另存其他账户的方式，收取交易额0.4%。—3.5%。的手续费，从而满足客户规避人民银行对企业基本账户和现金的管理及税务机关的监管，隐匿资金走向等非法目的。 近10万条数据中锁定20个公司账户，警方揪出地下钱庄利益链 2009年1月，警方在 ...
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警方日前侦破一起涉案金额巨大的地下钱庄案。这起案件如何侦破，又暴露出哪些监管漏洞？记者就此采访了海南129地下钱庄案的办案人员和经济犯罪侦查学专家。 这个 基本账户和现金的管理及税务机关的监管，隐匿资金走向等非法目的。 近10万条数据中锁定20个公司账户，警方揪出地下钱庄利益链 2009年1月，警方在 ...
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警方日前侦破一起涉案金额巨大的地下钱庄案。这起案件如何侦破，又暴露出哪些监管漏洞？记者就此采访了海南129地下钱庄案的办案人员和经济犯罪侦查学专家。这个 基本账户和现金的管理及税务机关的监管，隐匿资金走向等非法目的。 近10万条数据中锁定20个公司账户，警方揪出地下钱庄利益链 2009年1月，警方在 ...
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联网核查公民身份信息系统。第八条 小额贷款公司注册资本金应封闭运行，在同一家银行机构开设公司内部财务账户和信贷业务专用账户。发放及回收贷款与本息都必须通过 第三十四条 小额贷款公司资金流向由其开户行负责监管。开户行应每月向所在地县级人行、银监、工商、财政部门及融资贷款银行报送资金监管数据。第五章奖励与 ...
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