帐户内资产拥有无可争议所有权的监管义务承担责任。 湖北省高级人民法院认为：海通公司、海通营业部提交的法律、法规、规章及司法解释无需作为证据提交，其 协议书》约定友源公司投入保证金帐户初始资产值不得少于35000000元以及不得擅自对共管账户撤销指定交易，其目的是为了减少委托理财的风险以及在委托理财帐 ...
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股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准 期货经纪合同中约定交易风险控制条件及处置措施。第二十七条期货经纪公司应当在期货交易所指定结算银行开立投资者保证金账户专门存放投资者保证金，与自有资金分户 ...
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证券部存入人民币合计１５２０万元，深圳证券部分４次出具资金出入凭证，加盖深圳证券部的保证金专用章。协议到期后，根据深圳证券部的建议，双方分别又签署了４份《国债 不在判决主文中列明？最高人民法院＂三中止＂的通知目的是给海南赛格国际信托投资公司风险处置创造一个相对平稳的司法环境，以保证国务院提出的证券公司 ...
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外汇按金交易中按规则操作，因此客户从事外汇按金交易的损失应视为正常的风险损失，与合同无效的责任没有直接的因果关系。1994年底国家有关行政主管部门明令 公司根据外汇买卖协议规定，按照人民银行当日公布的外汇牌价将人民币兑换成美元转入贝斯特公司0033保证金账户。1995年1月11月和2月28日贝斯特公司 ...
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公司所属企业资产经营结果超额完成考核指标的，由国家电力公司用其他未完成考核指标的企业上缴的资产风险保证金对其奖励，奖励资金用于增加该企业的工资基金 ）×（标准分÷指标下达数）投资收益率计算方法调整为：投资收益率＝利润总额÷国家电力公司出资额×１００％不良资产比率和资产负债率的奖扣分的计算方法为：（指标 ...
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和保护中小股东和期货投资者的利益。第二十七条有下列情况之一的期货经纪公司，应建立独立董事制度：(一)注册资本在5000万元以上的(含5000万元)；(二) 经理层有权抵制股东会或董事会(股东或董事)违反保证金管理制度、风险控制制度和抽逃注册资本的要求并向公司所在地中国证监会派出机构报告有关情况。第四十 ...
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不能 【案情简介】原告：王某被告：北京某公交客运有限公司(以下简称某客运公司)2004年1月20日，原、被告签订车辆承包经营协议书，约定原告承包经营 法院，请求判令被告退还风险保证金30000元、返还养路费4180元、给付春节补助费700元，并承担本案诉讼费用。被告辩称，我公司已于2008年11月25 ...
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抗辩，认为被告之所以解除与原告的劳动关系是因为原告在其企业工作期间，严重违反了公司的劳动纪律和规章制度，依据劳动合同法第39条第2款规定，劳动者在严重违反 节假日、休息日加班费用6202.65元；四、被告南康市粮食收储公司应赔偿原告肖建平因缴纳风险保证金的损失2370元；五、上述执行款，由被告南康市 ...
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期货公司： 近期，期货市场发生几起因期货公司风险控制不力，客户穿仓，造成保证金缺口的风险事件，监管部门迅速行动，督促相关公司短时间内弥补了资金缺口，并严肃 监控中心报送信息，出现大额透支、穿仓时，应立即向证监局报告。 各期货公司及相关责任人员应对照有关法规、证监会和交易所的规定及本通知的要求，检查公司 ...
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书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式 ，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交 ...
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