第四十二条信贷审批过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)违规审批发放异地贷款的；(二)违规审批未落实保证金制度的票据承兑业务的 的。 第六十条有下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告处分：(一)外汇交易业务未建立业务台账，前、后台未做到相对分离的；(二)《结售汇周转 ...
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买入的外汇额度在备查簿中登记。以购入的外汇额度和配套人民币金额，借记本科目(××外币户)，按该外汇额度的帐面成本，贷记“外汇价差”科目，按其差额， 备查簿”，详细登记每一应付票据的种类、号数、签发日期、到期日、票面金额、合同交易号、收款人姓名或单位名称，以及付款日期和金额等详细资料。应付票据到期付清时 ...
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）同城金融机构间外币清算；（三）异地金融机构间外币清算；（四）中国外汇交易中心与其各地分中心间的外币清算；（五）管理同业的外币清算资金；（六 国家外汇管理局各分局关闭本地外币清算业务须报总局批准后方可实施。第二十条本办法中有关清算保证金、风险基金、会计核算、内控制度等具体内容按照附则《外币清算资金风险 ...
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、监事和高级管理人员被证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财税、外汇和审计等部门作出重大处罚的记录等。第五十五条公司应披露报告期内聘任、 从受托资产管理收益中获得的业绩报酬。期末受托管理的资产（包括股票、债券、基金等）市值低于其账面成本的９０％的，应说明原因。（１２）交易保证金，按交易 ...
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构成。20世纪90年代，在日本有关认股权证、证券投资信托、外汇保证金交易等金融商品的大量侵权案件中，金融机构大多提示了本金损失风险，但是对于商品的结构与 也是不能忽视的问题。在金融商品交易中，向不特定的金融消费者进行面对面说明需要消费金融机构的大量人力成本和时间成本，因而仅仅依赖口头说明方式就显得不太 ...
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负担。有的企业为了交高额保证金，不得不高息拆借资金。尤其是在贷款银行承兑汇票贴现模式下，企业既要支付贷款利息，还要支付贴现利息，融资成本大大提高。[10] 早 ，另一方面也令在衍生品交易中对市场判断错误的一方遭受重大经济损失，诸如中信泰富外汇衍生品巨额亏损等中资机构金融衍生品交易巨亏事件频发。以中信泰 ...
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开证申请人向自己交纳足额的100%的保证金才能能开证。这既违反了各方的初衷，显然也会必然急剧增加进口人即开证申请人的交易成本。如果法院否定开证行在单据 进口押汇纠纷引起的发来问题》，《中国外汇管理》2001年第4期第47-47页。作者为中国银行结算部。作者在文章中就一个案例作出评论，指出银行在从事进口 ...
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和内部调整。四是建立旅行社信誉机制和旅游服务质量保障体系。将旅行社在市场交易中的不良纪录以及相关资料情况建档立库，同时与导游人员的信誉制度结合起来 、开办专卖店等形式，提高市场商品的质量和档次。建立市场主办单位先行赔付和保证金制度。积极推进集贸市场改为生鲜超市，倡导连锁经营、物流配送和电子商务等现代化 ...
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，所以很多机构参与进来，衍生品使产权转变成可分割和可交易的工具，但衍生品不透明、高杠杆，保证金很少，可以把信用放得无限大，这就存在很高的 的范式和方法研究法律制度和法学问题的法学流派。其代表人物分别为创始人、因提出交易成本理论而享誉学界的诺贝尔经济学奖得主科斯（R.H.Coase）和该学派的集大成者、 ...
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业绩上乘的会员的基本情况，按结算保证金制度的规定向结算所缴纳保证金。通过结算会员制的实施，使交易所直接面对众多会员进行交易风险控制变成只对少数会员进行 。进入20世纪，期货市场的品种创新进入工业领域。1971年以后，相继推出的外汇、利率和股指三大金融品种更是将期货市场蓬勃的生命力一览无遗。14一定意义 ...
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