、批评、谴责的意思，适用于政府违宪、违法或渎职行为，通常以“提案”的方式提出，与对国家机关及其工作人员的责任追究联系在一起（[11]）。在各级人代会上 等。如何定位上级行政机关与治安行政管理部门的关系，是确定行政机关对治安行政管理行为规制的关键。按照我国的传统和现有的运行体制，上级行政机关具有下级行政 ...
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，其所行使的并非国家公权力，故而，只是在实施双规过程中其工作人员行使职权的行为不法侵害人民权利，也不属于《行政诉讼法》和《国家 。(2009年12月23日访问) [8]关于完善查办案件协调机制，进一步改进和规范两规措施的意见，中央纪委办公厅[2005]7号。 [9]关于完善查办案件协调机制，进一步改进 ...
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交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金从业人员买卖股票简单地采取堵和严格禁止的思路。然而。在此种规制理念与思路下，效果 内部监控的自律措施法律效力不同。前者的内部自律措施并不具有法律效力（只要基金从业人员行为没有违反其他强行法中禁止性义务规定），后者的内部规范则是由法律所 ...
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“法律”、“规则”和“标准”）而给银行信誉带来的损失等方面的风险。有时，合规风险也指诚信风险（integrityrisk），因为银行的商誉有时与其一贯遵循的诚实廉正 委员会）报告，银行应确保合规部门不因实施上述行为而遭受管理人员或其他任何工作人员的打击报复或冷遇。21.合规部门应有权主动与任何员工进行 ...
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执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其 持有异议的，应当注明自己的意见和理由。第二十四条中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。第二十 ...
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的原则，推进政府投资工程管理方式的改革。全面规范燃气市场经营行为，消除燃气安全隐患。省整规综合办省计委２００２年７月分年度目标具体指标表指标 责任人员的责任，严厉查处以权谋私以及与犯罪分子相互勾结、包庇、纵容违法犯罪活动的国家机关工作人员。触犯刑律的必须依法追究刑事责任。要坚决制止一些地方和部门存在的 ...
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出公司股票337,500股，均价20.90元/股，最高价21.25元/股；由于工作人员操作失误，2010年11月8日，北京科技以均价20.68元/股买入 证监会制定《证券短线交易法律适用意见》，以加强对近年来日趋增多的短线交易行为的有效规制，充分保护投资者的合法权益。同时，大力促进将法律适用意见的有关 ...
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1日通过的《投资现代化法案》以及德国基金公会（BVI）发布的《基金从业行为准则》（BVI Rules of Conduct）等法律、规则。 例如，基金管理公司必须要求 他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金从业人员买卖股票简单地采取堵和严格禁止的思路。然而。在此种规制理念与思路下 ...
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所有员工和营销员必须共同遵守的基本行为准则，并可对董事、监事和高级管理人员提出专门要求。岗位合规手册应当规定各个工作岗位的业务操作程序和规范。 向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线。保险公司应当规定报告路线涉及的每个人员和机构的职责，明确报告人的报告内容、方式和频率以及接受报告人直接处理或者 ...
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%；经营性用地招拍挂出让率达到100%；正版音像市场占有率达到75%。至整规中的涉嫌犯罪案件行政机关移送司法机关处理的移送率达到100%。至采用连锁 依法打击和治理煤炭市场掺杂使假等违法行为。全市50%以上的产煤区县(自治县、市)要建立煤炭市场监督管理体系和设置专门机构及工作人员，明确责任、目标和任务 ...
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