○一一年八月三日 第一章 总则第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度,保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待,保护投资者合法权益,根据《中华 组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控,同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关 ...
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竞争因素。银行业的竞争不仅是市场主体的竞争,还受制于各国的银行管理制度,各国在制度宽严上的差异,容易使银行业产生“制度性竞争扭曲”现象。 3、出于 首要条件就是主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司;证监会基金管理部《关于申请设立基金管理公司主发起人有关事项的通知》也将主发起人局限于 ...
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。支付的价款中包含了已宣告发放的债券利息或现金股利的,海南华侨投资股份有限公司财务管理制度单独确认为应收项目。持有期间取得的利息或现金股利,计入投资收益 ,专人专用。第十三条 凡违反上述规定者,视其情节严重程度,给予相应处罚。附则第一条 本管理制度,自本公司董事会审议通过之日起执行。第二条 本管理制度 ...
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违反情况,请在备注中简要说明。2.2.4 公司所管理的所有基金的累计投资比例是否符合公司投资管理制度及中国证监会的有关规定?若出现违反情况, .1.19 是否有完整的操作日志并妥善保存?4.1.20 采取TA外包方式的公司是否严格履行相关协议?4.1.21 是否发现采取TA外包的承包方存在违法违规或者 ...
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控措施等内容。 基本管理制度应当至少包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案 识别、评估和分析,及时防范和化解风险。第十六条 授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括: (一)股东会、董事会、监事会和管理层 ...
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3、法律意见书;4、基金发起人的营业执照;5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;6、基金托管人业务资格批件和营业执照;7、中国证监会要求的其他文件。 中国证监会同意。九、经营管理(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款,至少包括下列内容:1、公司实行投资分析、决策和操作相分离 ...
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严格执行国家的利率政策,最大限度减少资产损失。第十三条公司必须健立健全财务管理制度,完善内部管理责任,严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准,如实反映 时,应按收回各项资产的公允价值与收回全部资产公允价值总额的比例,对股权投资的账面价值进行分配,并确定收回各项资产的入账价值。各项资产的公允价值应进行 ...
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。再有,并没有清楚的证据表明机构投资者所需的人力资本技能和提供为所投资公司需要的管理建议的人力资本技能是相同的[26]。美国的经验调查表明机构投资者并不具有能提供 回报。论证一种把监督努力和回报相联系的制度的缺陷性是有困难的。虽然美国控制股份的溢价很低,美国公司管理人员的报酬远高过德国和日本的公司管理 ...
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。 [12]陈钢:《中国企业年金管理制度设计与完善企业年金运营机构公司治理初探》,http:/www. yhfund com.cn/file/history/ 109644.doc。 [13]邵颖红:《证券投资基金托管人制度探讨》,《证券市场导报》 ...
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。再有,并没有清楚的证据表明机构投资者所需的人力资本技能和提供为所投资公司需要的管理建议的人力资本技能是相同的[26].美国的经验调查表明机构投资者并不具有能提供 回报。论证一种把监督努力和回报相联系的制度的缺陷性是有困难的。虽然美国控制股份的溢价很低,美国公司管理人员的报酬远高过德国和日本的公司管理 ...
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