，重点说明最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，是否因违法违规行为正在被监管机构调查或者正 中国证监会的有关规定的意见。（十三）中国证监会规定的其他材料。附件1基金管理公司拟任股东基本情况表 公司名称 注册资本（万元） 公司最近三年曾用名称 住所 ...
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有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明； (九)最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明； (十)公司是否发生已经影响或可能影响公司正常 ，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等； (五)财务状况说明及最近三 ...
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代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十三）银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金管理 有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；（九）最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明；（十）公司是否发生已经影响或可能影响 ...
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、毁弃会计凭证、会计帐簿、会计报表以及其他与社会保险基金管理有关资料的；（四）转移、隐匿社会保险基金资产的。第十四条 被监督单位报复陷害监督人员的， 检查、媒体披露、受理举报核实、检察机关和法院立案审理等方式发现的各类社会保险基金挤占挪用、欺诈冒领等问题按要求上报的制度。第十八条 要情报告制度实行行政 ...
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费率和招募说明书的规定费率，公平一致地向投资人收取销售费用？3.15 公司是否发生挪用基金份额持有人的认购、申购和赎回资金的行为？3.16 公司是否按照代销协议的 方法及系统并及时、准确进行估值及核对？4.2.7 是否存在错误偏差达到基金资产净值的0.5%的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果 ...
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，任何组织或者个人不得用任何手段侵占或者挪用。第四条社会保险基金监督是指对社会保险基金征收、支付、结余等基金管理全过程进行的监督，包括以下内容：( 收支情况及其他社会保险信息的；(六)转移、隐匿社会保险基金资产的；(七)阻挠、压制或者打击报复举报人的。第十九条不符合享受社会保险待遇条件，骗取社会保险金 ...
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可派董事监督其按照《投资人协议》、《公司章程》及有关法律法规规范运作，切实保障引导基金资产安全。在利润分配上，参股创业投资企业应优先保证引导基金 基金运作中的各种违规行为和创业投资企业弄虚作假骗取引导基金或不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费引导基金等行为，按照《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第 ...
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条 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。定向资产 、二款的限制。第四十五条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等 ...
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有关问题的请示》(证监发[2004]64号)收悉。现批复如下：一、根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定，国务院同意你会对法人作为证券投资 完善；(三)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(四)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查， ...
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国家的中央财政拨款，另有一部分是自然人、法人或者其他组织向国家自然科学基金的捐资，因此该基金资产是积极性财产，符合信托财产必须是合法的、积极性财产的规定。 基金从12.66亿元上升为35.8亿元。 [2]例如，国家自然科学基金委财务人员违法挪用二亿科研经费达八年之久才案发，在全国引起剧震，暴露了科学 ...
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