违规董事，应当作为虚假陈述共同侵权行为人。而对交易所而言，只是证券上市交易场所，并非发行上市文件的审核机构，不能作为虚假陈述共同侵权行为人。 根据证监会 以及交易活动中所发挥的功能并不相同，会计师事务所及会计师主要是对发行人或上市公司的财务报表以及相关文件进行审计并出具相应的审计报告，或者提供会计咨询 ...
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人遭受的实际损失为425 388.30元，其中242 349.00元损失发生在欺诈上市虚假陈述行为实施期间。另查明：从被告大庆联谊公司《1997年年报》虚假 立即停止销售活动，并采取相应的补救措施。”《证券赔偿案件规定》第二十七条规定：“证券承销商、证券上市推荐人或者专业中介服务机构，知道或者应当知道 ...
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提述就该项申请而施加的条件已获符合。(5)如证监会根据第(2)款反对证券上市或根据第(3)(b)款施加任何条件，该反对或施加的条件即时生效。( 有关的发行人。(3)如证监会─(a)已根据第8(1)条指示某认可交易所暂停任何证券的交易；及(b)已考虑─(i)有关的发行人根据第(1)款作出的申述；(ii) ...
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指在交易所挂牌买卖有价证券的行为。（十五）集中交易，是指在交易所竞价买卖上市有价证券的行为。（十六）柜台交易，是指在证券商柜台买卖非上市有价证券的行为。 时，须向交易所报送下列正式文件：（一）证券上市申请书。（二）证券上市报告书。证券上市申请书和证券上市报告书所必须包括的事项和格式由主管机关授权交易所 ...
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人员资格培训与考试大纲（试行）证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资 ．证券交易所的组成形式（１）公司制（２）会员制３．证券上市制度４．证券交易所的功能三、场外交易市场１．场外交易市场的定义和特征２．场外交易市场的 ...
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本规则授予该会的职能而合理所需的进一步资料。 (2)凡有人提出关乎某证券上市的申请，证监会如觉得─ (a)该项申请并不符合第3条所订的某规定 认可交易所暂停交易等须通知证监会 版本日期 01/04/2003 (1)认可交易所如拟暂停任何证券的交易，须在合理地切实可行的范围内，于实施该项暂停交易前将其 ...
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局部、短时期内有损交易效率,但却有利于交易安全,有利于保护投资者。 2.信息披露制度与证券投资安全 《证券法》的三公原则(公开、公平、公正)中,公开原则是公平、公正 发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。 (3)证券上市交易公告。依据《证券法》第45条、第47条、第48条的 ...
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证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：（一）募集说明书单行本；（二）承销 取向的机构投资者和投资经验比较丰富的个人投资者。第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会 ...
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局部、短时期内有损交易效率,但却有利于交易安全,有利于保护投资者。 2.信息披露制度与证券投资安全 《证券法》的三公原则(公开、公平、公正)中,公开原则是公平、公正 发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。 (3)证券上市交易公告。依据《证券法》第45条、第47条、第48条的 ...
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区间内通过累计投标询价确定发行价格。 首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价 按中国证监会的要求编制并披露发行情况报告书。 本次发行的证券上市前，发行人及其主承销商应当按证券交易所的要求编制信息披露文件并公告。 第六章监管和 ...
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