（以下简称“上市公司”或“公司”）信息披露监管，督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作，提高信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 规及信息披露情况；（五）上市公司回答本所“上市公司投资者关系互动平台”相关问题的情况；（六）本所关注的其他情况。第十七条上市公司在考核 ...
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本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件；向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。关联法规：全国人大法律（1）条第二十三条会员 风险，进一步规范本所会员(以下简称会员)的组织和行为，加强对会员的监管，根据中国证监会《关于加强证券交易所会员管理的通知》的规定，制订本办法。第一章总则第一条 ...
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.13上证交（91）字第3003号）4.关于申报失误要求电脑冲正有关问题的通知（1991.3.12上证交（91）字第3006号）5.关于严格禁止 1991.7.6上证管（91）字第4031号18.关于印发《上海证券交易所交易市场业务试行规则》修改方案的通知（1991.7.15上证交（91）字第3020 ...
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了调查研究，分析了其中存在的一些问题，为更好地促进市场发展，培育成熟、理性的合格投资人队伍，本所特制订了《上海证券交易所个人投资者行为指引》（以下简称 根据《证券法》及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。第二条本所为投资者提供教育、引导和服务，依法监管其证券交易行为，保护其合法 ...
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市场，促进企业融资，现就开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题通知如下： 一、已经在证券交易所上市的商业银行，经中国银行业监督管理委员会核准 ，必须遵守中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会的相关监管规定，以及证券交易所和相关证券登记结算机构的业务规则，并按要求报送相关报表等资料。 ...
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市场，促进企业融资，现就开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题通知如下：一、已经在证券交易所上市的商业银行，经中国银行业监督管理委员会核准 ，必须遵守中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会的相关监管规定，以及证券交易所和相关证券登记结算机构的业务规则，并按要求报送相关报表等资料。 ...
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一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户账号 盈利预测。第二十九条 上市公司拟出售上述资产的，应当符合《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，此外，董事会应当充分说明出售的原因以及对上市公司 ...
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公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《上海证券交易所股票上市规则》中的相关规定。１．５可转换公司债券在本所上市，适用本 公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章可转换公司债券的上市申请２．１经中国证监会核准并在可转换公司 ...
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）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《细则》”）等有关规定，制定本 所将通过短信通知会员融资融券业务联系人。该联系人应当立即核实是否确实存在上述问题。（二）非应急申报非应急情况下的未按时申报数据或者申报数据存在错误的 ...
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》等有关法律、法规、规章和本所相关业务规则，结合中小企业板上市公司保荐工作监管实践，我所修订了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，现予以发布， 做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件，协助新保荐代表人履行保荐工作职责。 ...
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