了修订，现予发布，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二OO六年五月十八日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-招股说明书(2006年修订 治理第六十六条发行人应披露股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。发行人应披露战略 ...
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如下要求：1、会计师专职委员候选人从中注协《2006年度会计师事务所综合评价前百名信息》中具有证券期货相关业务许可证的会计师事务所排名在前35位所的合伙人中推荐发审委委员候选人35 晓求、赵锡军；（七）基金管理公司（4人）：吕俊、李旭利、陈洪、易军。对上述公示的发审委委员候选人如有异议，请在2007年 ...
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电子信息系统每半年向银行间债券市场公示中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)有关短期融资券发行人是否符合发行短期融资券基本条件的监管意见。第五条证券公司短期 ：国务院部委规章（1）条第二十二条短期融资券采用簿记方式在中央结算公司进行登记、托管和结算。第二十三条发行人应依照发行公告的约定，按期兑付 ...
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一家。三、根据《行政许可法》和我会有关行政许可实施程序规定，我会制定并公示《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》。符合条件的证券公司可 可测、可控、可承受;应当严格履行信息报告制度和信息披露制度，保证各项业务信息的公开、透明、及时。九、试点证券公司应当高度重视、认真做好融资融券业务 ...
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公司应当每月进行至少一次的压力测试。 四、建立健全证券营业部稽核制度，加大现场稽核力度(一)证券公司应建立实时监控系统和风险预警体系，该系统应当能够实时监控 ，并由投资者签字确认。(四)证券营业部应在营业场所显著位置公示证券营业部和公司总部的投拆电话、传真、电子信箱和其它相关信息，以利于投资者的投诉能 ...
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实行集中统一管理，建立对分公司具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，以及符合证券公司实际情况的风险控制指标实时监控系统，加强对分公司的风险控制、稽核审计和合规管理。分公司应当在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照，公示证券公司及分公司的基本信息、投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息 ...
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达成如下协议： 第一章双方声明 第一条甲方向乙方作如下声明：（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为 网站，对前款（三）、（四）（五）、（六）项规定的有关信息予以公开列示。第十条甲方在为乙方介绍客户时，应当向客户明示其与乙方的介绍业务委托 ...
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管理人员任职资格的审核工作，向辖区证券公司转发本授权决定，进一步完善行政许可实施程序，健全内部工作流程和制度，形成受理与审核环节的制衡机制，并按照规定公示行政许可流程、申请材料目录与内容要求、批复文件等有关行政许可信息，及时做好信息更新工作。三、各证监局应当切实履行职责，严格 ...
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第一章 总则第一条 为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及中国 计算的净资产收益率及每股收益。第四十二条 资产减值准备明细表按企业会计制度规定的格式列示。第四十三条 非经常报表项目、名称反映不出其性质或内容的 ...
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的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货 机制，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。注册会计师指出以上'三性'存在重大缺陷 ...
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