上市申请和审核第九条基金申请在本所上市应当具备下列条件：1.基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准设立并公开发行；2.基金最低募集数额不少于二亿元人民币 提前终止；9.其他重大事项。第四章停牌、复牌与终止上市第三十七条基金的停复牌，原则上由基金管理人向本所申请，并说明理由、计划停牌 ...
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调查工作底稿的一部分存档备查。如果保荐代表人在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不能诚信、尽责，证监会将直接 各司其职、各负其责、各尽其能、各担风险的基本原则，也未必能够减少证券市场的违规行为。 3．保荐机构与保荐代表人 我国实行的是双重保荐制，保荐机构和 ...
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《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）及国务院证券管理部门的有关规定和本所与 文批复同意。投资各方于_____年 _____月 _____日签署了《关于合作建设_____的原则协议书》，根据该协议，投资各方尚需签署正式详尽的合作协议。（2 ...
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保证的责任。尽管联交所建议保荐人在发行人上市后至少一年内还要继续维持对发行人的服务，但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。香港推出创业板后， 的若干意见》关于要进一步完善股票发行管理体制，推行证券发行上市保荐制度精神的具体体现[6]. 2002年以来国内证券市场的直接融资与间接融资的比重都在急速下降 ...
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保证的责任。尽管联交所建议保荐人在发行人上市后至少一年内还要继续维持对发行人的服务，但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。香港推出创业板后， 的若干意见》关于要进一步完善股票发行管理体制，推行证券发行上市保荐制度精神的具体体现[6]. 2002年以来国内证券市场的直接融资与间接融资的比重都在急速下降 ...
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（网上资金申购或网上分销），其余部分由主承销商或承销团组织网下发行。（一）向上市公司股东优先配售按照现行新股增发中的老股东优先配售业务模式办理。 原则确认成交。网上分销剩余部分采用其他方式发行。（五）公司债券的发行实行货银对付结算原则，各会员单位须按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定按时 ...
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)，国务院有关部门，上海、深圳证券交易所： 为了切实做好新股发行工作，维护股票市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关 交易管理暂行条例》等有关法规，特对新股发行与认购作如下规定：一、股票发行与认购的基本原则及要求 1、股票发行工作应坚持公开、公平、公正、高效 ...
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，中央有关部门，上海、深圳证券交易所：为了切实做好新股发行工作，维护股票市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定 发行与交易管理暂行条例》的有关规定，对新股发行提出以下意见：一、股票发行与认购的基本原则及要求１、股票发行工作应坚持公开、公平、公正、高效、 ...
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证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理条例》、《公开发行股票公司信息披露的内容与交易管理暂行条例》等证券法律法规的规定，上市公司的信息披露义务主要体现 了被审计单位的财务状况、经营状况和资金变动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则时，才可以出具无保留意见审议报告。在此情况下的会计报表才有一定的 ...
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承销人、发行人查询有关发行人业务和财务信息。第五条债券的发行与转让应遵守法律、行政法规，遵循公开、自愿、诚信的原则，并充分披露有关信息和揭示债券投资风险。第六条 转让过户按证券交易所的有关业务规则办理；未转托管部分及未在证券交易所上市的债券按本办法第五十四条、第五十五条的规定办理转让过户。第五十四条无 ...
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