》（以下简称试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：一、符合试行办法第 4. 组成业绩比较基准的成分和权重可以清晰的确定；5. 了解组成业绩比较基准的证券当前情况并具有研究专长；6. 接受业绩比较基准的适用性并可合理说明主动管理 ...
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：地方政府规章（1）条第二条所有在上海市行政区域（以下简称“本市”）内从事与证券投资信托基金相关的业务及其与该业务相关的公众与机构，都必须遵守本办法。 发起时，基金发起人可为基金管理人。采用联合发起方式时，发起人必须委任本市一家证券经营机构为基金管理人。第三章基金的设立第十条基金可以封闭型和开放型两种 ...
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》)及其他有关规定，制定本准则。 二、凡在中华人民共和国境内申请设立证券投资基金(以下简称基金)，基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照本 内容，公司不得擅自修改或者删除《章程指引》要求必备的内容。经报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，公司可以在不改变《章程指引》原则 ...
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投资咨询机构的业务内容、业务方式、业务场所、高级管理人员、有业务资格的投资咨询人员发生变化时，是否按时提出变更报告并依法办理变更手续；有业务资格 5．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者进行内幕交易。(十二)证券投资咨询机构报送的各种材料的真实性；(十三)证监会及其派出机构认为需要检查的其他 ...
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、李文捷、程学军、白云、郭晋炜、罗印华、李大庆 二十三、福建省1、福建兴业证券股份有限公司及以下23名个人熊伟佶、吴明、邱江传、彭李雯、刘锋、申庆、王 、吕文德、聂成文、杨震、蒋皓如、陈文彬、汪少雄 十九、厦门市厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司及以下8名个人卢镇金、杜朝运、颜长胜、肖杨清、徐宝林、 ...
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除外。十一、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使证券投资基金投资资产支持证券不符合第八条、第十条规定的比例，基金管理人应当在10交易日内 支持证券的期限，依照中国证监会的相关规定和基金合同中的约定执行。浮动利率资产支持证券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算。十三、证券 ...
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》）及其他有关规定，制定本准则。二、凡在中华人民共和国境内申请设立证券投资基金（以下简称基金），基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当 说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。订明更换 ...
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在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构 ，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的 ...
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证券投资咨询机构的业务内容、业务方式、业务场所、高级管理人员、有业务资格的投资咨询人员发生变化时，是否按时提出变更报告并依法办理变更手续；有业务资格的 ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者进行内幕交易。（十二）证券投资咨询机构报送的各种材料的真实性；（十三）证监会及其派出机构认为需要检查的 ...
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权之履约价格乘以契约单位总额，不得超过该基金净资产价值之百分之十。 三、证券投资信托基金每营业日持有未冲销空头部位之期货契约总市值加计买进选择权卖权 说明等内容，本步骤由交易员、基金经理人及总经理负责。 (四)交易检讨：从事证券相关商品交易检讨报告；本步骤由报告人、基金经理人(或部门主管)及总经理负责 ...
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