上海万盛公司违反了法律、行政法规的强制性规定和禁止性规定，故双方签订的证券投资咨询服务协议书属无效协议，上海万盛公司提出协议有效的主张，依法不能成立 以上海万盛公司名义与查京京签订的协议书是否有效？2.原告依据被告指导进行证券买卖损失数额是多少，被告应否返还其服务费6000元并赔偿损失150000元？ ...
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姓名及联系方式 职工总数 联络员姓名、职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经批准的业务范围 前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 例 达到5%以上？3、是否销售基金产品？4、是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？5、机构是否有评奖人员担任基金管理 ...
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)吉林森林工业集团财务有限责任公司。法定代表人张某某。被上诉人(原审原告)上海汇迪投资咨询有限公司。法定代表人钱某，总经理。上诉人吉林森林工业集团财务有限责任公司 ，向本院提出上诉。上诉人称双某签订的合同约定由被上诉人提供证券投资咨询服务，即以咨询意见到达上诉人为完成要件，合同履行地和被告住所地均在 ...
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服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。 能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： （一）公司名称 ...
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辅助性服务的咨询人员承担责任的范围和程度可相较对投资者账户具有控制权或者被投资者接受咨询意见加以实施的投资顾问为低。 《证券法》规定，证券投资咨询 冲突，而受信义务的核心为专一的忠实（Undivided Loyalty），若强行将证券分析师置于受信义务人的角色（必然意味着私人诉讼的发生），过度地追求其 ...
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投资咨询机构投诉或向有关部门 举报。八、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四 ...
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投资咨询机构投诉或向有关部门 举报。八、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四 ...
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人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的， 不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：１．从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；２ ...
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服务；(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。第三条 从事 (五)有健全的内部管理制度；(六)具备中国证监会要求的其他条件。第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事 ...
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专职人员名单，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办(证监会)备案；逾期未补足的，由 违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名； ...
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