公司组织制度创新和业务创新，完善产品结构，提高公司的核心竞争力。加强对证券公司、基金管理公司和期货经纪公司的监管和指导，提升安全运行水平、优质服务水准 风险，有效保障国家金融安全。金融机构要强化忧患意识和前瞻意识，规范和完善公司治理结构，及时反馈金融改革和金融发展动态信息，有效防止金融发展中的新生因素 ...
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重点，是在证券法的框架下提高共同基金的治理和监管，强化基金公司董事和投资顾问的职业诚信义务， [24]简化基金费用，整治基金从业人员及相关雇员的不当交易，并 才予禁止。 此外，日本《关于证券投资信托之委托公司行为准则大藏省令》第4条还规定，禁止委托公司（基金管理公司）向受托公司发出交易指令，在信托财产 ...
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任何起支配作用或占控股地位的特殊团体的利益。此外，应当严格按照《上市公司治理准则》等法律文件的规定选任独立董事，在职权、薪酬、责任等方面保证其 机制》，中国经济出版社2002年版，第192页-208页；中国证券业协会基金公会：《证券投资基金法规体系研究》，中国法制出版社2002年版，第19-21页，第 ...
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目录（Watch list）中的证券交易相比较，检查是否能够找出其中不正常的交易情况。 此外，基金管理公司也应要求参与基金组合投资管理的人员在直接或间接 ，是在证券法的框架下提高共同基金的治理和监管，强化基金公司董事和投资顾问的职业诚信义务， [24]简化基金费用，整治基金从业人员及相关雇员的不当交易 ...
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任何起支配作用或占控股地位的特殊团体的利益。此外，应当严格按照《上市公司治理准则》等法律文件的规定选任独立董事，在职权、薪酬、责任等方面保证其 机制》，中国经济出版社2002年版，第192页-208页；中国证券业协会基金公会：《证券投资基金法规体系研究》，中国法制出版社2002年版，第19-21页，第 ...
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为治理结构和证券表现形式上的冲突。 在治理结构上，我国《证券法》、《公司法》中关于公司治理结构的规定以及证监会发布的《上市公司治理准则》、《上市 资金投资于国际板市场，增加市场资本存量。[36]同时还要合理引导设立证券投资基金投资于国际板市场，促进高素质、强能力的机构投资者参与到国际板市场的交易活动中 ...
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以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任。（8）《证券公司治理准则（试行）》（2003年12月15日公布， 2004年1月15日起 的禁止行为规定；熟悉中国证监会及其派出机构对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。3．C类（1）《证券投资基金法》（2003年10月28日通过 ...
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亿以下认定为中小企业。而根据证监会 2006 年颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》第 22 条第 2 款规定最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 是投资者权益保护有效屏障。因此，可以借鉴《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的相关规定，对于私募股权 ...
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应严格遵循《证券法》第47条有关短线交易的规定。[2] 2、证券投资基金 对于证券投资基金的持股变动的信息披露问题，有关法律、法规、规章一直未 境外机构投资者（以下简称QFII）买卖境内上市公司股票的信息披露问题，中国证监会发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》和《关于实施合格境外机构投资者 ...
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高于成熟市场许多的印花税和佣金，方可成为上市公司的投资人。所谓战略投资者是被允许进行证券投资的三类企业，规定它们和基金享有优惠政策的目的，是为了使其在 证监会于近期公布的《上市公司治理准则》（征求意见稿）是充分考虑我国上市公司治理结构的具体情况而制定的一个文件。其目的是为规范证券市场发展，保护投资者 ...
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