买卖指令。柜台委托应当填写委托单。电话、自助终端、互联网等自助委托应当按交易所及会员规定的程序操作。第三十三条客户的委托指令应当包括下列内容：（一）证券帐户 ，按户分帐管理，不得挪用。第二节证券自营业务第四十五条取得自营业务资格的会员，可以在交易所市场从事证券自营业务。第四十六条会员必须以自己的名义 ...
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买卖指令。柜台委托应当填写委托单。电话、自助终端、互联网等自助委托应当按交易所及会员规定的程序操作。第三十三条客户的委托指令应当包括下列内容：（一）证券帐户 ，按户分帐管理，不得挪用。第二节证券自营业务第四十五条取得自营业务资格的会员，可以在交易所市场从事证券自营业务。第四十六条会员必须以自已的名义 ...
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参与人向本公司提交的质押券等质押品。本公司按结算参与人经纪和自营业务分别设立经纪质押库和自营质押库。 第五十三条国债回购申报提交的质押券应当为国债； 该查询系统查询其持有的债券余额等情况。有关证券查询业务操作指引另行制定。 第七十七条结算参与人应通过交易系统以证券账户为单位向结算公司申报提交、或转出 ...
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、中介机构运转需要、与其他制度协调和法理顺畅的基础上，构建避免中介机构破产风险的法律制度。具体而言，立法者应改进信托制度，明确如下法律规定：投资者与 措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 ...
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的权益，存在着潜在的法律风险。今年5月中国证监会发布，定于2002年1月1日施行的《客户交易结算资金管理办法》也只是一个操作流程规定，并没有进行明确 ，还是其他市场上一般看法是存款。唯有1996年10月23日中国证监会发布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》第27条规定将其定义为信托帐户，证券经营 ...
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禁止性规定，但根据《暂行办法》第34条第4项“禁止基金管理公司从事除国债以外的其他证券自营业务”的规定，实际上排除了基金管理公司与信托基金进行股票等证券 是一些非投资性的基金管理公司运用基金资产行为，以及一些会给基金资产带来较大风险的基金管理公司自身经营活动。（3）分散基金投资品种、限制投资比例方面的 ...
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违规行为，其中三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历；２、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为 出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券经营机构证券自营业务管理规定的要求。第二十六条证券经营机构在承销过程中，不得以提供透支、回扣或 ...
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经营管理(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：1、公司实行投资分析、决策和操作相分离的制度；2、公司设立内部稽核部门 承销业务；3、从事除国家债券以外的其他证券自营业务；4、从事资金拆借业务；5、动用银行信贷资金从事基金投资；6、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借 ...
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管理（一）章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：１、公司实行投资分析、决策和操作相分离的制度；２、公司设立内部稽核部门 承销业务；３、从事除国家债券以外的其他证券自营业务；４、从事资金拆借业务；５、运用银行信贷资金从事基金投资；６、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者 ...
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证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；(五)基金管理人从事资金拆借业务；(六)动用银行信贷资金从事基金投资；(七)国有企业违反国家有关规定炒作基金；(八)将 两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本办法规定 ...
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