洗钱的需要。同时，我国应尽快列出适用反洗钱措施的银行、非银行的金融机构以及处理现金的其他行业的清单，包括：国有商业银行，股份制商业银行，政策性银行， 也就是说，要控制洗钱，就必须改革金融系统内部为客户保密制度，使金融保密制度不成为洗钱者进行洗钱活动的“保护伞”。应要求金融机构在确立营业关系或进行交易（ ...
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，逐级下达控制指标。第二十一条农业银行负债包括吸收的各项存款、各项借入资金、金融机构往来资金、各种应付（包括融资租入固定资产应付款）和预收款项以及其他负债。 做到帐面余额与库存金额相符。各行必须建立健全现金的内部管理制度，认真做好现金的保管、押运、管理工作，确保现金的完整无缺；要确定合理的库存限额，对 ...
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现金资产。（一）各级行必须建立健全现金内部管理制度，认真做好现金的核算、保管、押运等管理工作，防止发生损失。应当根据现金投放与回笼的不同季节和开户企业正常 规定外，任何单位和个人无权停息、减息、缓息和免息。 第三十一条金融机构往来利息收入包括存放中央银行款项、存放系统内款项、存放同业款项、存放联行款项 ...
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资产。（一）各级行必须建立健全现金的内部管理制度，认真做好现金的核算、保管、押运等管理工作，防止发生损失。要根据现金投放与回笼的不同季节和开户企业 十七条营业收入包括基本业务收入和其他业务收入。基本业务收入包括贷款利息收入、金融机构往来利息收入。其他业务收入包括手续费收入等。 第二十八条贷款利息收入。 ...
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融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。第五条 金融机构应当对 农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔5 万元以上或者外币等值1 万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份 ...
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保管结算机构应为股份有限公司，其股东以金融机构或政府为限。 第8条 短期票券集中保管结算机构设立之最低实收资本额为新台币二十亿元，其单一股东持股 业务章则：应含组织结构、部门职掌、人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业手册(包括短期票券之保管、发行登录、结算 ...
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、财务会计记录可靠性有关的各种措施，由注册会计师负责实施控制；内部管理制度包括组织机构的设计、管理部门决策和业务运作的程序与记录等，主要由企业管理层 变革 在20世纪90年代之前，英国沿袭其传统的自律性、非制度化监管方式，全国金融机构和业务虽然统由英格兰银行负责监管，但英格兰银行并不通过制定监管法律和 ...
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、财务会计记录可靠性有关的各种措施，由注册会计师负责实施控制；内部管理制度包括组织机构的设计、管理部门决策和业务运作的程序与记录等，主要由企业管理层 变革 在20世纪90年代之前，英国沿袭其传统的自律性、非制度化监管方式，全国金融机构和业务虽然统由英格兰银行负责监管，但英格兰银行并不通过制定监管法律和 ...
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的信托公司股权进行质押或设立信托，并在公司章程中载明；（七）注册地金融机构监督管理制度完善；（八）所在国（地区）经济状况良好；（九）银监会规定的 ）经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；（二）有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；（三）具备完善的衍生产品交易前中后台自动联接的业务处理系统和 ...
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当与机构客户交易的衍生产品处于不同程度的市值亏损或现金流亏损时，银行业金融机构将采取的要求机构客户追加保证金或抵（质）押品、提供合格担保等信用风险缓释 评价制度，包括对合规销售、风险控制、考核激励机制等内部管理制度的定期后评价。此外，银行业金融机构应通过实地访问、电子邮件、传真、电话录音等可记录的方式 ...
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