2份，证实经杨建芹签名认可的客户姓名分别为“蒋铁杰”及“杨建芹”进行交易所应支付的佣金比例。2、客户蔡成的证据（1）证人蔡成的证言， 自报聂**，女，1982年12月20日出生于河南省宜阳县，汉族，大学文化，系上海同荣投资管理有限公司海外投资部执行董事，户籍河南省宜阳县城关镇人民北路检察院家属区1号。 ...
//www.110.com/panli/panli_19100045.html -了解详情
公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷；(2)证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷；(3)基金 等行业仲裁制度的建立提供法律依据。我国的证券仲裁机构可设在上海和深圳两个证券交易所以及中国证券业协会等证券业自律组织内。 (2)修改证券法确立证券仲裁制度 ...
//www.110.com/ziliao/article-305013.html -了解详情
职权操纵利用职权操纵是指，操纵者具有一定的身份，通常为上市公司、证券公司、交易所、证监会等单位的管理人员，利用职务便利，采用各种手段，操纵证券市场的行为 全书》，上海科学技术文献出版社，1993年3月版。[7]中国证券业协会编：《证券交易》，中国财政经济出版社，2009年5月版。[8]李明良：《期货法 ...
//www.110.com/ziliao/article-519468.html -了解详情
的加剧，各地都更加重视金融中心在区域经济发展中的地位和作用。近年来，上海、广州、大连、济南、武汉、西安、合肥等大中城市都在加快区域性金融中心的 上市企业的培育，增加上市公司数量，提高上市公司素质，增强融资功能;增加郑州商品交易所期货品种，扩大债券的发行领域和规模，活跃产权交易市场，扩大直接融资规模。 ...
//www.110.com/fagui/law_299888.html -了解详情
规定：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。股东本人转让自己在非上市公司 客户资产管理业务；三是信托投资公司所从事的资金信托管理业务。此外，期货管理公司、企业财务公司、资产管理公司等也会涉及理财业务。 [iii] 参见2006 ...
//www.110.com/ziliao/article-63334.html -了解详情
2273家，总市值25.46万亿元，证券公司109家，基金公司66家，期货公司163家，投资者有效账户数1.3亿，是全球最大的投资者群体。我国 人民法院废除《规定》，重新出台有关证券民事纠纷诉讼的司法解释，提议在上海、深圳证券交易所所在地基层、中级人民法院，设置证券法庭，并指定管辖及其统一受理我国证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-478443.html -了解详情
之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告；属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。推敲这条规定，是否可以间接地得出中国证监会对非上市的股份有限公司也负有 ，在对待非上市公司的问题上，中国证监会一直存在寻求地方参与的倾向。例如，上海、成都、青岛等地都存在着未上市股份公司的股权托管机构，而2001年中国 ...
//www.110.com/ziliao/article-133350.html -了解详情
2、监管冲突。一个最广泛引用、也最受人指责的是美国证监会与美国期货交易委员会之间绵绵不休的争斗。3、监管疏漏。1998年长期资本管理公司突然濒临 市场随着我国金融体制的市场化改革开始在我国出现。上海交易所、深圳交易所等先后推出了外汇期货、国债期货、股指期货等金融衍生产品交易品种。但是，由于我国金融衍生 ...
//www.110.com/ziliao/article-131300.html -了解详情
2、监管冲突。一个最广泛引用、也最受人指责的是美国证监会与美国期货交易委员会之间绵绵不休的争斗。3、监管疏漏。1998年长期资本管理公司突然濒临 市场随着我国金融体制的市场化改革开始在我国出现。上海交易所、深圳交易所等先后推出了外汇期货、国债期货、股指期货等金融衍生产品交易品种。但是，由于我国金融衍生 ...
//www.110.com/ziliao/article-128312.html -了解详情
经营／机构客户）： 客户身份声名本人／吾等作下列客户身份声名（根据证券及期货事务监察委员会注册人操守准则第5．4条）。 最终受益人身份：（a）最终从 较适合专业及其它熟悉投资技巧的投资者。现时有关创业板股份的数据只可以在香港联合交易所有限公司所操作的互联网网站上找到。创业板上市公司一般毋须在宪报指定的 ...
//hetong.110.com/hetong_5813.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
