指对有价证券实质性支配、处分的权能。鉴于有关冲洗买卖的规定是以抑制对证券价格的形成施加不当影响的操纵行为为目的,所以在进行实质性判断时,应以能否 他人买卖的故意?美国法认为须有试图使在全国性证券交易所登记注册的有价证券,产生不真实或足以令人误解其交易处于活跃状态,或对任何此种有价证券产生同样误解的情形 ...
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一段市场对信息的消化时间比较合理。实践中，我国上海、深圳证券交易所的惯例是当上市公司有重大消息公布，该股票暂停交易一日，以便公众知悉，其实质是部分地吸收了 利益，或使他自己的义务和利益发生冲突，即不公布即不得交易规则。具体说来，该信用义务体现为以下规则：一是内幕人员负有保密义务，不得泄露；二是内幕人员 ...
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一段市场对信息的消化时间比较合理。实践中，我国上海、深圳证券交易所的惯例是当上市公司有重大消息公布，该股票暂停交易一日，以便公众知悉，其实质是部分地吸收了 利益，或使他自己的义务和利益发生冲突，即不公布即不得交易规则。具体说来，该信用义务体现为以下规则：一是内幕人员负有保密义务，不得泄露；二是内幕人员 ...
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市场对信息的消 化时间比较合理。实践中，我国上海、深圳证券交易所的惯例是当上市公司有重大消息公布，该股票暂停交易一日，以便公众知悉，其实质是部分地吸收了 益，或使他自己的义务和利益发生冲突，即不公布即不得交易规则。具体说来，该信用义务体现为以下规则：一是内幕人员负有保密义务，不得泄露；二是内幕 人员 ...
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段市场对信息的消化时间 比较合理。实践中，我国上海、深圳证券交易所的惯例是当上市公司有重大消息公布，该股票暂停交易一日，以便公众知悉，其实质是部分地吸收了 益，或使他自己的义务和利益发生冲突，即不公布即不得交易规则。具体说来，该信用义务体现为以下规则：一是内幕人员负有保密义务，不得泄露；二是内幕 人员 ...
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交易所进行整顿和撤并，只在上海、郑州、大连保留三家期货交易所。比照证券交易所管理体制，将期货交易所划归中国证监会统一管理。这一节我们重点看一下期货 ，作为一个经国家主管部门审批依法成立的期货交易所，提供场所不只是提供“地方”，而且包括：1、制定交易所的交易规则和其他规章制度，报国家期货管理部门批准后， ...
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公司应当按照有关规定在财务报告中披露股权激励的会计处理。第四十四条证券交易所应当在其业务规则中明确股权激励计划所涉及的信息披露要求。第四十五条证券登记结算机构 办法所称的“超过”、“少于”不含本数。第五十二条本办法适用于股票在上海、深圳证券交易所上市的公司。第五十三条本办法自2006年1月1日起施行。...
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就无从谈起。[16]其中， 前两者拥有立法权的机构制定的各种层次的证券投资法律制度比证券交易所等中介机构制定的规则具有更高的权威性与持久性。我国利用国际 推出外汇理财产品。2004年、2005年， 银监会相继颁布《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》。各银行自此 ...
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向中国证监会交易部报告，发现问题及时报告并妥善处理。 (二)证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关规则及通知要求，积极做好开设基金帐户等各项准备 信息直接发给基金的专用交易席位，并不对外披露。 (三)基金托管人应代表基金，以基金的名义开设证券帐户和资金清算帐户，并作为证券交易所的清算对手方 ...
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往往要求公司董事、监事和高级管理人员申报和公告股份持有状况（如《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》第3．1．7条规定上市公司董事、监事、 案子中，要求当事人不交易而是去披露信息，客观上有困难，证交会的工作需要改进。 [29]银广夏造假案追踪：理财专家缘何踏入陷阱，载《上海证券报》2005年 ...
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