2．金融法律框架基本形成，金融监管迅速加强。1998年以来，国家实行银行、证券、保险分业经营、分业管理的模式，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、 贷款担保体系；逐步发展消费信贷担保机构，建立个人信用担保体系；继续完善和发展证券投资咨询、保险经纪、代理、专业理财服务等机构。(三)加快金融业制度和 ...
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：6640代理证券)8550代发行证券款(减：6640代理证券)8570代兑付债券款(减：6640代理证券)8560委托存款(减：6560委托贷款、6570委托投资)十、中国民生银行缴存款范围财政存款280待结算财政款项一般存款220国有企业存款221民营企业存款222三资企业存款223集体企业存款 ...
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减││政性存款│增│6510│兑付其他国家债券本息款│借方余额应轧减│││││项│││（二）一│原│8570│代兑付债券款│与6640代理证券科目轧││般存款││││抵后的贷方余额│││原│8540│其他负债│与6640其他资产中6541││││││信托资产、6542信托贷││││││款、6543 ...
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以自己的名义进行操作和交易；其三，风险由购买理财产品的客户承担。在委托代理法律关系中，代理人是以被代理人的名义对外向第三人为意思表示的。所以， 2009年《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金 ...
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拉斯斯特加尔法》就明确规定商业银行要与投资银行分开，商业银行不准经营代理证券发行、证券包销、证券经纪等业务；而投资银行也不能在经营上述证券业务的 贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务。由于证券业务的综合性，不可避免地产生利益冲突和内幕交易问题。英国著名法学家派林顿说：当一个人作为另一个的代表行事时， ...
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中取得收入增值。OC的董事经理负责本公司或子公司的具体业务运作；IC的董事经理负责证券投资组合的管理运作。 ICA第3（b）（1）规定，直接或通过一家或多 ，或任何接收人、监护人、清算人、清算代理、或类似的此类高级职员或个人；任何由银行管理、仅用作集体投资和再投资的共同信托基金或类似的基金，其中基金是 ...
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彩票资金结算、黄金交易资金清算、期货交易资金清算、个人电子汇款，其他支付结算业务。代理服务 托管 证券投资基金托管、qfii、qdii托管、企业年金托管、其他 管理、私募股权基金、其他全权委托的资金管理。 非全权委托的资金管理 投资基金管理、委托资产管理、企业年金管理、其他全权委托的资金管理。零售经纪 ...
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财产。 一九 办理证券投资信托有关业务。 二○ 买卖金块、银块、金币、银币及外国货币。 二一 办理与前列各款业务有关之仓库、保管及代理服务业务。 二 下列各款债权，不列入清理： 一 银行停业日后之利息。 二 债权人参加清理程序为个人利益所支出之费用。 三 银行停业日后债务不履行所生之损害赔偿及违约金。 ...
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及销售。 前项事业及其人员于办理境外基金募集及销售业务时，对于境外基金投资人之个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除法令另有规定外，应保守秘密。 第 条 总代理人代理境外基金募集及销售，应配置适足及适任之业务人员及内部稽核人员办理之。 办理募集及销售之业务人员及内部稽核人员，应符合证券投资顾问事业 ...
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宝创始人李经纬今年72岁，最小的为光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券投资基金经理许春茂，今年37岁。在确定年龄的66位民营企业家中， ，侵吞、挪用公款；利用外销货款回收失控的机会，截留公款进行体外循环，用于个人营利或借给亲朋好友进行资金周转。 第二节 企业家面临的常见刑事法律风险 市场经济实际上 ...
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