管理制度和风险管理制度等； (三) 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历； (四) 具有满足金融期货 场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、记录、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于20年。第二十六条 ...
//www.110.com/fagui/law_187812.html -了解详情
股票质押贷款业务；有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息；中国人民银行认为应具备的其他条件。借款人应具备以下条件：资产 ；套取贷款牟取非法收入的；未按合同约定归还商业银行贷款的；一家上市公司被质押登记的股票超过全部流通股20％的证券公司，中国人民银行和中国证监会将按照 ...
//www.110.com/fagui/law_156261.html -了解详情
通知》以及其他有关规定，严厉打击“票贩子”的非法交易活动。第一条 为加强对跨地区证券交易的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。关联法规： 、手续费的计算和支付等，如指定交易对象，必须注明。接受委托的证券公司应依照时间优先、价格优先的原则，按合同的要求，及时为委托人办理跨地区证券 ...
//www.110.com/fagui/law_104583.html -了解详情
,按本规则披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或损害公司利益的,可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。2.16上市 经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》,具有从事代办股份转让主办券商业务资格。 ...
//www.110.com/fagui/law_93064.html -了解详情
．２．２条所述标准的，比照本章第二节的规定予以披露。（一）重要合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和 董事会秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未定义的用语的含义，依照法律、法规、规章 ...
//www.110.com/fagui/law_87498.html -了解详情
收购行为所做出决策及采取的措施，不得损害上市公司及其全体股东的合法权益。在上市公司收购中，除履行事先签订的合同或者事先经过股东大会批准外，被收购公司 未达到预定收购比例的，在收购要约期满后三个工作日内，收购人应当委托该证券公司通知证券登记结算机构解除对预受要约股份的锁定。同时，收购人向中国证监会及证券 ...
//www.110.com/fagui/law_73753.html -了解详情
严格遵守了《基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；若基金管理人未遵守有关规定，托管人应说明发现的问题，托管人就此采取 该证券机构的年佣金及占全年佣金总量的比例、报告期内租用证券公司席位的变更情况、专用席位的选择标准和程序等。(九)其他在报告期内发生的《管理办法》第二 ...
//www.110.com/fagui/law_70017.html -了解详情
达到７．２．２所规定标准的，比照本章第二节的规定披露。（一）重要合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和 董事会秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未作定义的用语的含义，依照国家有关法律 ...
//www.110.com/fagui/law_23395.html -了解详情
。(5)利用职权操纵利用职权操纵是指，操纵者具有一定的身份，通常为上市公司、证券公司、交易所、证监会等单位的管理人员，利用职务便利，采用各种手段，操纵 的操纵行为本身的复杂性使然。我们可以操纵行为的类型对操纵证券市场罪进行分解性的设置：通过对比诈骗罪与合同诈骗罪、信用卡诈骗等罪的关系，再做一下类比，就 ...
//www.110.com/ziliao/article-519468.html -了解详情
在卖出后 6个月内又买入 ，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益 。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖 他人提供担保； （五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； （六）未经股东大会同意 ，不得利用职务便利 ，为自己或他人 ...
//www.110.com/ziliao/article-519125.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务