月31日）68．上海证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引 （2006年6月1日）69．关于在线填写上市公司董事、监事、高管人员直系亲属身份证信息的通知 工作的通知（2007年12月27日）80．关于核对并更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知 （2008年4月2日）81．关于2008 ...
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三）通报批评、公开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员； （四）暂停或限制会员交易、取消会员交易权限； （五）限制投资者证券账户交易； （六）本所 二)本人及其近亲属是纪律处分对象，或者担任作为纪律处分对象的上市公司或会员的董事、监事、高级管理人员的；(三)本人及其近亲属持有作为纪律处分对象的上市公司 ...
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董事长交办的事务，办理董事会对外联络工作，联系属下公司的董事会，管理公司证券和有关法律文件档案及公司董事会与属下公司董事会的有关资料。第二十条董事会可根据需要设立 百分之十以上股份的股东提出时。第十五条监事会或监事履行职责时，公司董事、经理及其他高级管理人员应当予以协助，不得以任何借口拒绝、推诿、阻挠 ...
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证券市场“三公”原则上市公司应当按照《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，以及公司信息披露事务内部管理制度，明确公司各部门和董事、监事、高级管理人员 次数和结果以及相关负责人的签字确认。审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见；在年审注册会计师进场后加强与年审会计师 ...
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％以上；(五)基金所投资的上市公司出现重大事件；(六)重大关联事项；(七)基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；(八)重大诉讼、 在基金会计年度结束后九十日内公布年度报告，基金年度报告应经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当定期计算基金资产净值及每一基金 ...
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期货投资者和其他利益相关者的合法权益，我会制定了《期货经纪公司治理准则》(试行)，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○四年三月十五日期货经纪公司 负有保密责任。第三十九条监事会或监事发现董事、总经理和其他高级管理人员存在违规行为，应要求其立即改正并向公司所在地中国证监会派出机构报告。第四 ...
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董事长交办的事务，办理董事会对外联络工作，联系属下公司的董事会，管理公司证券和有关法律文件档案及公司董事会与属下公司董事会的有关资料。第二十条董事会可根据需要设立 百分之十以上股份的股东提出时。第十五条监事会或监事履行职责时，公司董事、经理及其他高级管理人员应当予以协助，不得以任何借口拒绝、推诿、阻挠 ...
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公司股份融入了社会化过程；另一方面，通过大量外聘高级管理人员，使公司的管理结构和管理方式发生了符合社会化要求的实质变化[16]。据此，在创业板上市的家族 公司怎么处理，一般认为应当进入三板市场，但我国的三板市场，即证券公司代办股份转让系统，其构成包括被关闭的原STAQ、原NET法人股交易系统中的11家 ...
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内容应包括持有10%以上股份的股东及其一致行动人持有股份的情况、公司董事、监事、高级管理人员及其关联人持有股份的情况，以及社会公众持股的情况。 ）上市保荐书股份有限公司股票上市保荐书（上市保荐书至少应包括以下内容）深圳证券交易所：经中国证监会“证监许可[]号”文核准，股份有限公司万股社会公众股公开发行 ...
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如果内幕交易猖獗失控，投资者的投资成本和投资风险将普遍增加，投资者将因此失去对证券市场公正性和盈利性的信心，于是有些投资者会完全退出市场，大部分则将通过减少交易 ，主要指发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东及其它有条件直接获得公司内部信息的职员；（2）市场内幕人员，主要是指参与证券发行和交易活动 ...
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