情况公开或采取其它的惩戒措施，甚至可以开启刑事诉讼程序。 【关键词】市场操纵；金融服务与市场法；证券市场 【写作年份】2010年 【正文】 英国最早对 、2008年和2009年进行三次修订的《金融服务与市场法》，确立了英国市场操纵行为管制的基本法律框架。本文根据《金融服务与市场法》及其修订本以及英国 ...
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受理法院不宜根据先刑后民的原则,久拖不决,应当依照最高法院的司法解释,根据投资者和证券机构之间的民事约定、过错大小,判定各方责任。此类纠纷大致有两种情况:1 证券发行文件中虚构事实或有重大遗漏,构成虚假陈述的,则适用最高法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。但该司法解释只针对 ...
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的挑战。为了从根本上解决问题，从2003年8月起证监会采取各种措施对证券公司进行了综合治理，[16]中国证监会一直努力的解决这些问题，如客户交易结算资金第三方 《统一商法典》模式都可以达到立法者目的。但考虑到我国现有法律资源、特殊证券市场发展历程、监管机构特有的历史记忆和立法的便捷性，笔者认为我国借鉴 ...
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上市公司作假的可能，在入门口就分散了证监会的监管任务，但可能会增加证券市场的风险。 (二)独立董事制度升格《公司法》第一百二十三条规定上市公司设立 两法正是通过对上市公司的内部制度规定从而对监管风险转移。三、强化和落实证券交易监管制度的法律建议 (一)健全完善相关法律制度，建立良性的立法、司法环境结合 ...
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向本院提起上诉称：一、原审法院认定被上诉人国泰君安衡阳营业部、被上诉人国泰君安证券公司主观上存在过错，客观上存在违约行为，却对两被上诉人的违约行为置之不理， 共同答辩称：一、两被上诉人限制客户买入南航认沽权证的行为是维护证券市场稳定、控制市场风险、保护投资者利益的协同监管行为，是合法行为，并不是对上诉 ...
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％的违法交易金额与内幕交易案件有关。因此，各国都从保护投资者合法权益，维护证券市场秩序和保障社会公共利益出发，通过制定立法，赋予政府或个人实现司法救济的 成交的方式，参与者众多，而且绝大多数情况下交易者互不谋面，互不相识，加之很多证券交易皆在瞬间完成并不断连续进行，影响交易价格因素之多、交易转手速度之 ...
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的违法交易金额与内幕交易案件有关。 因此，各国都从保护投资者合法权益，维护证券市场秩序和保障社会公共利益出发，通过制定立法，赋予政府或个人实现司法救济的 成交的方式，参与者 众多，而且绝大多数情况下交易者互不谋面，互不相识，加之很多证券交易皆在瞬间完成并不断连续进行，影响交易价格因素之多、交易转手速度 ...
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的违法交易金额与内幕交易案件有关。因此，各国 都从保护投资者合法权益，维护证券市场秩序和保障社会公共利益出发，通过制定立法，赋予政府或个人实现司法救济的 成交的方式，参与者众多，而且绝 大多数情况下交易者互不谋面，互不相识，加之很多证券交易皆在瞬间完成并不断连续进行，影响交易价格因素之多、交易转手速度 ...
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：2007年5月23日至2007年8月16日，罗华琴陆续从二级市场买入大唐电信公司股票（股票代码600198）44 200股，卖出26 100股。 已明确写明“敬请投资者注意投资风险”，故其足以提醒投资者要重新判断股票价值，注意证券市场投资风险，否则风险自负，这是对于一个理性投资人的基本要求。因此，从 ...
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)公司的法定中、英文名称及缩写。 (二)公司法定代表人。 (三)公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。 (四)公司注册地址， 指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 (四)在其它证券市场公布的年度报告。 公司应当在办公场所置备上述文件的原件。当中国证监会 ...
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