．１为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国 价格产生重大影响的信息，并保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（二）发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、 ...
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）许可申请人非为资本额在５０００万元以上的股份有限公司时； （二）许可申请人属于依本法或证券交易法的规定被处以罚金刑、且自该刑罚执行终了后或确定不再执行之日起未 号规定对关系人及有关人的处分，不出席，不陈述或作虚假意见或报告者； 二、违反第二十七条准用的、证券交易法第一百八十三条第二号规定对监督定人的 ...
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风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,按照本规定评价和确定证券公司的类别。中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,在征求行业意见的基础 对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司,中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管 ...
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债券募集说明书的编制行为，根据《公司债券发行试点办法》，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号--公开发行公司债券募集说明书》，自发布 中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。” ...
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开放式基金份额变动第七节备查文件目录第三章附则第一章总则第一条为规范证券投资基金(以下简称“基金”)季度报告的编制及披露行为，保护基金份额持有人合法权益， 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 ...
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，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；对净资本计算表和风险控制指标监管报表内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。第四条证券公司经营管理 和风险控制指标监管报表进行审计。第七条会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 ...
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事实举证，同时，也是本案中方便举证的一方。从本案举证情况看，原告银河证券营业部对陈述的事实均举出了相应的证据；被告王国富对开立账户、购买国债以及卖出 无遗漏的，才具有较强的证明力，但是安徽省高级人民法院生效刑事判决书认定王军提供虚假国债质押获得的贷款以及代客理财盈亏的资金在单位财务上没有反映。而本案诉 ...
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八条律师、律师事务所在向委托人出具法律意见时，应当按照规定同时提交其已从事证券法律业务的有关情况；委托人向中国证监会及其派出机构报送含有法律意见的文件时，应当 法律（1）条第三十七条律师事务所从事证券法律业务，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由中国证监会依照《证券法 ...
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《证券法》、《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已 、年度报告正文重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带 ...
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，也包括阴性和中性名词，反之亦然。 3．对一百零一条所陈述的内容，任何证券条例，证券和期货代理委员会条例、股票交易所联合条例或条款中阐释的定义必须与 作虚假或引起误解的纪录 25．会员或合伙人不得有意向交易所提供虚假或使人误解的报告、报表或其它信息。 提交季度报告和年度帐 提交季度报告和为提交季度报告 ...
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