作出回应外，修订草案以很大篇幅强化了对证券公司、上市公司的监管，增加了证券违法行为的法律责任，完善了发行交易市场的体系和规则，突出了对投资者特别是中小投资者权益 规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月 ...
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的利益，挖空心思地制造骗局和谎言，将市场当作“提款机”。通过发行股票、配股和增发新股源源不断地“合法”敛取资本，进而占用和挪用上市公司的资金和资源，最终掏空上市 主要问题有以下几个方面：证券市场侵权民事主体和原告主体资格的确定；是否案经民事诉讼前置程序方可提起诉讼；是个人诉讼、还是共同提起诉讼，或者以 ...
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增发的方案中，精心设计和配合实施企业的股票期权计划。当然，从企业股票期权计划的设计和企业新股增发的时机和操作程序来看，两者之间也很容易达到吻合与 为7%，1997年变为13%.香港联交所规定，上市公司实行股票期权计划所涉及的证券数额不能超过当时已发行的有关类别证券的10%.从我国的情况看，在创业板上市 ...
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确立的事先审批原则，要求所有拟直接或间接到境外发行股票上市（包括利用境外设立公司的名义在境外发行股票和上市）的境内企业及其境外关联人，须事先向中国证监会汇报 健全现有配套法规。（2 ）尽快颁行出我国企业海外借壳上市的专门法规，对于借壳上市的审批程序、中介机构的聘请和服务范围及收费标准，注资过程中的资产 ...
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和担保都予以了限制[44]，故以自然人身份收购存在着更大的潜在收购成本。另外一个法律障碍在于《股票发行与交易管理暂行条例》关于个人持股数量 竞价制度，防止管理层暗箱操作。[66]正如有学者指出：“公开竞价方式不仅有利于收购程序的公开化，而且可以通过市场竞争机制来发现上市公司的价值，管理层帮助股东判断 ...
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份数(印刷体)(签字)律师事务所名称(加盖公章)经办律师××××××××××××××××年××月××日附：律师工作报告的内容与格式××律师事务所为××公司××××年度股票发行、上市出具法律意见书的工作报告致：××公司(发行人)××公司，现将本律师事务所为贵公司××××年度股票发行、上市出具法律意见书 ...
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和保荐代表人作用，提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等；（三）对上市公司的影响、可能存在的风险以及上市公司采取的措施是否有效；（四） ...
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，共计20分。2．面试采用小组座谈方式。满分为30分，重点考核参测人员的法规水平、业务素质和语言表达能力，上述三项各占10分。3．测试及格 关于首次公开发行股票发行程序的相关规定；熟悉关于首次公开发行股票信息披露的相关规定；熟悉关于首次公开发行股票在监管和处罚方面的相关规定。（5）《上市公司证券发行 ...
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拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况；收购人或其实际控制人为两个或两个以上上市公司的控股股东或实际控制人的，还应当披露持股5% 的内容（特别是一致行动人行使股份表决权的程序和方式）、是否已向证券登记结算机构申请临时保管各自持有的该上市公司的全部股票及保管期限。第三节要约收购目的第二 ...
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权益变动报告书”字样，并应载明以下内容：（一）上市公司的名称、股票上市地点、股票简称、股票代码；（二）信息披露义务人的姓名或名称、住所、通讯地址；（三） 的数量和比例、发行价格和定价依据、支付条件和支付方式、已履行及尚未履行的批准程序、转让限制或承诺、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来 ...
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