申请变更登记。 (一)变更事项为总公司分支机构名称、营业地址者： 1.填具「会员公司总公司分支机构新设暨变更登记表」乙份。 2.行政院金融监督委员会证券期货 期货业务员资格。 二、兼营期货商： (一)总公司应配置符合期货商负责人及业务员管理规则第三条第一项所定经理人资格之专任经理人。 (二)分支机构应 ...
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遵守由证券管理委员会颁布的私募规则。不过。私募申请应尽早提出以便获得原则批准，而且批准私募并不必然地表明其上市申请也能获得批准。该交易所会员必须在 份。 （3）上市协议书。 （4）各位董事须以书面形式保证完全履行《证券上市管理规则》。 如果上述文件中的任一项有悖于上市委员会规定的要求，并且该公司无法在 ...
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商业同业公会中信顾字第0940000488号函订定发布全文15条；并自即日起施行 中华民国九十四年一月十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930150427号函核定 第1条 本办法依据证券投资信托及顾问法第八十九条及会员自律公约第十九条规定订定之。 第2条 本 ...
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和由二名以上的注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告；(五)证券交易所会员的推荐书；(六)最近一次的招股说明书；(七)证券交易所要求的其他文件。关联 的职权范围内决定。第七十六条 上市公司和证券交易所或者其他证券业自律性管理组织的会员及其工作人员违反本条例规定，除依照本条例规定给予行政处罚外，由 ...
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举报，同时向我会报告。四、中国期货业协会应从自律监管的角度，组织督促会员做好投资者教育工作，提醒投资者防范配资业务风险，并做好相关宣传工作；同时 单位不得从事或以任何形式参与配资业务。一旦发现会员单位参与，期货业协会应按照自律监管规则对违规会员进行惩戒。 中国证券监督管理委员会办公厅二○一一年七月五日...
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)对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月;(九)对特定客户资产管理计划进行评价。第十五条 基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益冲突 基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。第二十一条 基金管理人、基金销售机构及 ...
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评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或文字展示分析结果的 管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体引用或发布不具备中国证券业协会会员资格的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示 ...
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业务，包括基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。评级是 管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体引用或发布不具备中国证券业协会会员资格的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示 ...
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，是指由本市同业经济组织、相关单位和个人为实现会员共同意愿自愿组成，经依法登记，实行行业服务和自律管理的非营利性社会团体。第三条市、区（市） 事项等合法途径筹措经费。行业协会应当执行《民间非营利组织会计制度》，建立健全财务管理和监督制度，实行独立核算。行业协会经费使用应当遵守国家有关规定和本协会的章程 ...
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，委托具有相关资质的资产评估机构依照国家有关规定进行资产评估。评估报告经国有资产管理部门核准或备案后，作为确定国有产权转让价格的参考依据。转让价格应由政府 三十条凡权属关系不清或者存在权属纠纷的产权，不得进入产权交易机构交易。会员不得在同一宗产权交易中，同时接受出让方和受让方的委托，或者采取胁迫、欺诈 ...
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