欺诈发行股票 -全站搜索

证券投资基金运作管理办法

（六）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；（七）中国证监会根据审慎监管原则基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（四）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资 ...

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证券监管风险的转移与弱化：以“两法”修改为例

恶化与中国宏观经济持续走好形成了鲜明的对比。各类违法违规现象增多，造假欺诈、内幕交易、股市操纵、购买审计与审计舞弊等案件层出不穷，社会影响恶劣。面对多的权利和责任，但实质问题并没有发生根本性的变化企业最终能否公开发行股票和何时公开发行股票仍然是由监管部门而不是由市场说了算，实质还是审批制，还是以行政 ...

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财政部、中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的会计师事务所注册会计师资格确认的...

财政部和证监会对其资格重新进行确认。第九条来我国协助境内企业到境外发行股票和股票上市交易的境外注册会计师，必须属于在中国境内设有常驻代表机构的国际会计的监督。会计师事务所及其专业人员在执行上述业务时出现重大疏漏、严重误导、欺诈舞弊以及其他违反证券和证券市场有关法规的行为时，证监会可建议财政部予以处罚 ...

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威海市人民政府关于印发《威海市“十一五”金融业发展规划纲要》的通知

是企业上市的基础环节。拟上市公司必须按照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和其他法规要求，确定改制方案，合理设置资产结构、股本规模强制定损；公、检、法等部门要加大对保险工作的支持力度，坚决打击保险欺诈等违法犯罪行为，依法处理合同纠纷案件，创造良好的法制环境；加大财税支持力度， ...

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证券投资基金运作管理办法

(六)基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(四)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资 ...

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南海公司与“泡沫法案”

。以南海公司为榜样，众多民间企业仿佛一夜之间冒了出来，也纷纷发行股票，进行投机活动。对股票着魔的英国民众此时已不问这些企业的经营范围、状况和前景如何，只管公司也没料到会搬起石头砸自己的脚。许多民间合股公司解散后，在股市上的欺诈行为也随之曝光。开始清醒的公众，将类似的怀疑逐渐转移到南海公司头上。哈里 ...

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华尔街黑帮卷入证券诈骗案

名股票经理人、30名发行股票的公司高级主管或是“内线”，以及1名投资顾问和1名投机性投资团体的基金经理人。他们被指控的罪名包括欺诈、勒索、洗钱、国会举行相关听证会，调查华尔街分析员在科技股泡沫破灭后，是否有“刻意唱好”某些股票，误导投资者，制造金融黑幕的行为。20世纪90年代中后期兴起的网络热，不仅 ...

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私有化、公司法和公司治理

管理人员激励措施等等。另外，严格的审计和财务信息披露、积极的新闻媒体、严厉的反欺诈法规，以及高水平的法院、行政监管机构和自律性组织也为投资者构筑了严密的防护网。表决权的股东有权在一次年度股东大会上提出两个议项（第53条）；公开发行股票的股份公司的董事不得少于规定人数（第66条）；董事一年选举一次，可 ...

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晚近美国国际证券监管大辩论述评

一国可以通过放松信息监管从而使众多发行人通过在其国内登记而通过网络在全球发行证券，各种欺诈行为和损害投资者利益的现象更容易产生。尽管各国监管当局都知道在信息披露个州允许控股，40个州取消了现金购股要求，9个州宣布公司藉以发行股票的财产值以董事会的估算为准，33个州不再要求董事必须是公司许可证颁发州的 ...

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竞争抑或合作?——晚近美国国际证券监管大辩论述评

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