运作中的利益冲突的防范。在美国的相关法律中有关投资公司利益冲突的防止和管制，基本上是由一系列条文禁止各种类型的不当交易构成，除非由证监会以个别命令或行政命令 尽管目前在形式上基金的作为完全合法，但根本制度的缺陷使得基金既有可能与上市公司和证券公司产生利益冲突和内幕交易，也有可能落下为政府机构调控市场而 ...
//www.110.com/ziliao/article-118740.html -了解详情
内幕交易。前款所称内幕交易行为，依据《中华人民共和国证券法》及《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定认定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（ 直接从事股票投资的保险公司应当制定防火墙、岗位责任、门禁、安全防护等信息管理制度。第四十条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司应当规范机房设施、 ...
//www.110.com/fagui/law_68694.html -了解详情
事实就可能成为问责官员的理由。因此在不可能做到完全禁止诉讼的情况下，通过案件筛选机制来对证券市场民事赔偿诉讼进行系统性的限制就必然是符合政策制定者理性 参与交易，因此对于证券市场上内幕交易和市场操纵行为的民事赔偿制度存在着一些与生俱来的难题，即使在证券市场市场发达的国家，这方面的法律规则也还存在着诸多 ...
//www.110.com/ziliao/article-272955.html -了解详情
密切联系的犯罪。这些行为包括作为、不作为。这里的作为是指商事主体积极实施商事法律禁止实施的行为，如生产伪劣商品，销售伪劣商品，走私，妨害对公司企业的管理 ，非法为亲友牟取商业利益罪，非法向关系人发放贷款罪，内幕交易罪，编造并传播虚假证券交易信息罪，操纵证券交易价格罪等；二是危害了商事主体之间的信用、 ...
//www.110.com/ziliao/article-7013.html -了解详情
敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，坚决杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易。(五)建立健全内部控制制度，提高内控信息披露质量上市公司应按照《企业内部 股票或非经营性资金占用情况的上市公司，应在公司披露年报后10个工作日内向证券交易所和上市公司所在地证监局进行备案。公司报告期内存在对外报送信息的，应将 ...
//www.110.com/fagui/law_365792.html -了解详情
建立健全情况、主要内容以及履职情况。 （四）加强内幕信息知情人管理制度执行情况的披露，杜绝内幕交易 上市公司及董事、监事、高级管理人员应增强守法合规 公司股票或非经营性资金占用情况的上市公司，应在公司披露年报后10个工作日内向证券交易所和上市公司所在地证监局进行备案。公司报告期内存在对外报送信息的，应 ...
//www.110.com/fagui/law_365298.html -了解详情
交易的同时交易者， 法律就确认他与内幕交易行为之间存在因果关系， 并赋予其提起损害赔偿诉讼的权力。[4] 美国1995 年《私人证券诉讼改革法案》中仍坚 普遍具有理性， 信息传播途径通畅， 覆盖面广， 有大量的机构投资者， 信息披露制度充分完善， 并具有一批高素质的投资咨询机构，才能够成为半强式市场。 ...
//www.110.com/ziliao/article-63207.html -了解详情
相应披露的情况下，其实质类同于进行内幕交易和操纵市场行为。 正如学者程啸所说，安定操作合法与否的争论，实质是保护证券投资者的权益与维护资本流入的确定性 选择权的报道。 综上，尽管我国法律目前对于安定操作没有明确禁止，但由于一般地禁止证券公司保留所承销的证券，从而阻断了证券公司进行安定操作的可能性。中国 ...
//www.110.com/ziliao/article-270314.html -了解详情
人为制造的价格垄断行为⑴，根本违背了证券法律制度确立的公开、公平、公正的原则。其主要操作手段有洗售、合谋、连续交易、制造并传播虚假信息或者谣言、联合 又可以防止那些为逃避监管和承担责任而以他人名义设立多个户头从事操纵市场或内幕交易等不法行为人排除在操纵市场民事赔偿之外。2、必须否定带有投机性的、追求或 ...
//www.110.com/ziliao/article-240538.html -了解详情
投资者的利益。但是当前学术界对证券市场中上市公司违法违规行为的研究，多见于对具体制度的构建和运行，如对信息披露、内幕交易、操纵股价等行为进行研究 不规范经营活动，比如会计师事务所违法违规出具虚假的核算报告，律师事务所违法违规出具法律意见，都会帮助甚至助长上上市公司的违法违规行为，增加上市公司的风险。 ...
//www.110.com/ziliao/article-198549.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务