指由于利率、汇率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。利率风险按照来源的不同，可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和期权性风险。前款 的小概率事件等极端不利情况可能对其造成的潜在损失，如在利率、汇率、股票价格等市场风险要素发生剧烈变动、国内生产总值大幅下降、发生意外的政治和经济事件或者 ...
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一、何谓CTA及其产生过程 CTA就是商品交易顾问，是通过给他人提供商品期货、期权相关产品买卖建议和研究报告，亦或是直接代理客户进行交易从而获取报酬的一种 的能力上，主要作用在于： 1.具备改善和优化投资组合的功能 由于CTA基金与股票和债券组合有明显的不相关性，不易受到市场涨跌走势的影响，这一特性 ...
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的代理发行、兑付、买卖各类有价证券的业务，还包括接受委托代办债券还本付息、代发股票红利、代理证券资金清算等业务。本文所指有价证券主要包括国债、公司债券、金融债券、 约定数量的特定标的的交易。按交易标的分，期权可分为股票指数期权、外汇期权、利率期权、期货期权、债券期权等。七、基金托管业务基金托管业务是指 ...
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与间接融资二、证券市场的基本功能１．筹资２．定价３．配置４．转制第二章股票第一节股份有限公司一、股份有限公司的性质二、股份有限公司的设立三、股份有限公司的组织结构 外汇期货（２）利率期货（３）股票指数期货５．金融期货的功能（１）风险转移功能（２）价格发现功能二、金融期权１．金融期权的定义２．金融期权的 ...
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上交易的债权。 2、本法所指的衍生金融工具是： （1）作为定期业务或期权业务进行的期货交易，其价格直接或间接取决于： a)有价证券的交易所价格或市场价格； 只要此种有价证券应当在一个有组织的市场上进行交易，或适用于股票和期权证书交易，倘若对此种股票和期权证书交易已提出申请或公开宣告在一个有组织的市场上 ...
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，以帮助其参与任何商品期货交易，或参与现货交易，或参与任何需具资格的交易，或参与为众所周知的如期权、特惠、损失补偿、竞价、报盘、看跌期权、 (a)禁止内幕交易人(无论是本人还是代理人)认购、购买或售出任何有内幕消息的股票或签订认购、购买或售出该股票的协议；(b)导致他人认购、购买或售出任何有内幕消息的 ...
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，以帮助其参与任何商品期货交易，或参与现货交易，或参与任何需具资格的交易，或参与为众所周知的如期权、特惠、损失补偿、竞价、报盘、看跌期权、 (a)禁止内幕交易人(无论是本人还是代理人)认购、购买或售出任何有内幕消息的股票或签订认购、购买或售出该股票的协议；(b)导致他人认购、购买或售出任何有内幕消息的 ...
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，市场力量也在降低代理成本方面扮演了重要角色。这些学者认为，产品市场、股票市场、管理服务市场和公司控制权市场等都发挥了制约管理者行为的作用。 市场 力度。[35] 3.2.3管理服务市场 公司经常基于管理者工作表现而授予奖金、股票、股票认购期权等奖励。这套奖励机制将管理者的报酬与公司利润挂钩。鉴于管理 ...
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价格一般参照股权的当前价格确定。同时对经理人在购股后再出售股票的期限作出规定。 3.期权激励：公司给予经理人在将来某一时期内以一定价格购买一定数量 人获得股权的增值收益权，其中包括分红收益、股权本身的增值。但是在持有风险、股票表决权、资金即期投入和享受贴息方面都有所不同，具体如下： 1.现股和期股激励 ...
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的结构如图1. 在美国可交换债券开始被应用是因为它的税收优势，相对于直接出售股票而言，发行可交换债券可以延期缴纳资本所得税。可交换债券在美国发展很迅速，在 1）、认股权的价值不同 分离型附认股权证债券和可转换债券都具有股票的一个认购期权，但是由于可转换债券的认购权利和债券捆绑在一起不能单独交易，流动性 ...
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