证券登记结算资料查询主体目的；第十九条主要是通过明确投资者的定义，扩大证券账户开立主体范围。然而，我国在借助国际金融危机之历史性机遇快速融入世界金融 制度是否存在缺失，换言之，制度设计是否能做到未雨绸缪、有备无患。长远来看，我国证券市场宜加快建立金融竞争制度（包括金融安全审查制度），一方面，可规范未来 ...
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的市场条件下进行变现，对于充分利用担保品、实现担保品最优价值、回避证券市场的波动风险具有重要的意义。 第四，制定了更为有效、迅速的担保物权实现 律师协会意见 1995年国际律师协会的银行法委员会组建的特设委员会发表立场声明，呼吁对证券质押方面的法律进行评估并提出相关建议。关于质押问题的建议是：（1）对 ...
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概括而言，现今的台湾证券市场可大致划分为四个层次：第一层次是公司制的台湾证券交易所集中交易市场，采取典型的竞价制度和电子交易，不允许场外交易 证券商负责，上柜条件以程序性条件为主，没有实质性条件。 附表3：台湾各层次市场上市条件比较 项目 上市 上柜 柜台买卖二类 兴柜 辅导期 公开发行后经推荐证券商 ...
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越轨及其社会控制[J].社会科学研究，2003，（5）. [vi] 张德胜.社会原理[M].台北：巨流图书公司，1992. [vii] 郑顺炎.证券市场不当行为的法律实证[M].北京：中国政法大学出版社，2000. [viii] 洛克.政府论[M].北京：商务印书馆，1964. [ix] 诺 ...
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不可能出现类似美国的双重法院制度以及高度自由的法院管辖权，在一定程度上缺失适用证券集团诉讼制度的土壤。 #p#副标题#e#来源： 作者：许蕾 （2） 法律体系在 案件时，是能够适用代表人诉讼制度的。但是，根据最高人民法院发布的《关于受理证券市场因虚假陈述所引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》第4条的 ...
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方跃被烟台市中级人民法院一审判处有期徒刑。2002.1.15日最高法院发布《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，规定了法院可以 的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称“若干规定”），就虚假陈述引发的证券民事赔偿案件的受理范围、审判、诉讼方式、损失的计算等具体操作层面的问题 ...
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方跃被烟台市中级人民法院一审判处有期徒刑。2002.1.15日最高法院发布《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，规定了法院可以 的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称“若干规定”），就虚假陈述引发的证券民事赔偿案件的受理范围、审判、诉讼方式、损失的计算等具体操作层面的问题 ...
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加以禁止，而对一般关联交易加以限制，[16]但是，关联交易形态复杂，即使在证券市场已经相当发达的国家对关联交易问题的处理也是非常谨慎，争论不休。对 与实务》，41～47页，台湾月旦出版股份公司，1994.[⑦]陈春山：《证券投资信托契约论》，331页，台湾五南图书出版公司，1996.一般而言，信托法 ...
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关系，即初始登记和变更登记问题。（1）初始登记。此为证券发行之初的原始登记。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券 和其他经营组织市场准入行为的一项重要法律，在公司法、合伙企业法、个人独资企业法等市场主体法律颁布施行的情况下，尤其需要尽早出台商事登记法。同时，九届全国人大常委会 ...
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市场信息理性判断、自主决策，并自行承担交易后果。第五条投资者参与证券交易前，应当掌握证券市场基本知识、相关法律法规和本所相关业务规则，充分了解证券 ，通过相关测试或认证，取得相应的合格个人投资者资格。第十三条投资者参与特定证券产品交易前，应当认真阅读其上市公告书、上市公司财务会计报表等公开资料，全面 ...
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