交易非法获利的行为，主要目的是通过使内幕人承担民事责任，防止和避免任何证券所有者、公司董事或高管人员不公平地利用其与发行人的特殊关系获得信息， 6)律师费和其他开支的限制；(7)向集团成员进行清偿披露；(8)集团诉讼成本支付等内容。 美国的集体诉讼制度，是投资者证券权益获得救济的基本保证。 (二)我国 ...
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SUNBEAM和WASTE MANAGEMENT公司的审计工作存在严重问题，只好被迫向这两家公司提起集团诉讼的股东分别支付了1.1亿美元和2.29亿美元以达成和解。此次 呢？究其根源，问题还是出在利益冲突这一结症上。我们知道，证券市场是一个信息并不对称的市场，公众投资者与上市公司相比处于绝对的信息弱势 ...
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，如上市公司证券发行欺诈纠纷中，追究发起人、董事责任等诉讼，像环境污染、虚假广告、产品责任等引起的损害赔偿案件一样往往表现为集团诉讼，当事人为 以我国2005年公司法相关修订为例 司法介入公司治理的方式一般有两种机制：诉讼机制和非诉讼机制。对于这两者的制度构造在原公司法中可谓空空如也,2005年公司法 ...
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账簿和会议记录；第三，投资者的表决权行使请求。但是在实践中，投资者的个人诉讼和团体性权利并不像理论上那么泾渭分明，有时难以分清。所以，判断是属于个人诉讼 与自己处于相同地位的人的合法权利时，允许任何一个投资者向法院提出证券信托基金集团诉讼，起诉人起诉并不需要征得其他投资者的同意。当然，起诉人不一定成为 ...
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. 4.Robert H. Klonoff, Class Actions and Other Multi-Party Litigation, 3rd Edition, Thomson＆West, 2007. 5.范愉：《集团诉讼问题研究一个比较法社会学的分析》，载《法制与社会发展》2006年第1期。 ...
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监管制度。其中，应重点关注的问题包括：是否建立了存款保险计划、投资者补偿计划及其上述计划的补偿范围；证券承销机构对招股说明书的错漏承担何种法律责任；投资者是否有权直接起诉上市公司的董事，或者只能起诉公司；基本的诉讼导向，包括是否允许集团诉讼，是否有原告败诉不承担对方 ...
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时向法院主张保护或恢复其权益。这些诉讼主要时债权人诉讼和股东诉讼，而且可能时集团诉讼。现在，我国股东诉讼的证券民事责任机制尚未真正实施，但市场发展 载《社会科学研究》，1996年第2期。） [12] 核心层次指东道国对外资进入证券市场的监管及对外资收购上市公司控制权的限制；中间层次指东道国证券法的其它 ...
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的10起内幕交易案来看，上市公司进行内幕交易的占有相当大的比例，中国轻骑集团内幕交易案就是很明显的例证。1996年11月至1997年1月期间，轻骑 拥有查封、冻结银行账户等司法机关的某些权力。 在中国证券民事诉讼与刑事诉讼机制薄弱的情况下，绝大部分的证券违法监管行为都是通过证监会行政处罚来完成的，中国 ...
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，政府可能疏于执行这些法律。[26]同时，由于私人可以实施反垄断法，企业可能把反垄断诉讼威胁作为增加竞争对手成本的一种手段，甚至许多厂商在通过并购提高效率后也 时向法院主张保护或恢复其权益。这些诉讼主要时债权人诉讼和股东诉讼，而且可能时集团诉讼。现在，我国股东诉讼的证券民事责任机制尚未真正实施，但市场 ...
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受理的证券民事侵权索赔案，此后相继有大庆联谊、圣方科技、渤海集团、嘉宝实业、上海同达、三九医药、九州股份、红光实业、银广夏等上市公司因虚假陈述 》（下称《1.9规定》）。 客观地说，上述有关司法解释的演变过程表明我国证券诉讼制度的建立和完善正在日益引起人们的重视，最高人民法院《1.9规定》无论是在诉讼 ...
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