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正券法三

证券监督管理机构批准。第一百零四条证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。第一百零五条证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务 ...

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证券法二

证券监督管理机构批准。第一百零四条证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。第一百零五条证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务 ...

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中国金融税制的问题分析与立法完善

投资取得收益合并征收企业所得税的税率，平衡机构投资者和个人投资者之间的税负；对不同证券投资所得收益同时开征所得税，以公平税负；规定起征点或免征额，以经纪公司为期货交易所代收的手续费和证券公司为证券交易所代收的证券交易监管费、代理他人买卖证券代收的证券交易所经手费、为中国证券登记结算公司代收的股东账户 ...

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机构投资者发展和监管的若干法律问题

。从法律层面来看，现在市场上的公募基金和私募基金都应该归属于信托类的证券投资基金。刚刚颁布的信托法引进了一个非常独特的法律制度信托制度。这一制度源自英国）；收取利益的人却无权管理处分（但可能有权进行监督）财产。与其他一般委托代理相比，信托制度的独特之处在于通过巧妙的设计，将信托财产转移给受托人并以 ...

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上市公司MBO的相关法律问题分析

，笔者建议在对公司型MBO收购主体征缴企业所得税后，免除对个人所征的个人所得税。 3.有限责任公司股东法定人数的限制根据我国《公司法》的规定，除国有中国经济出版社2002年版，第192页-208页；中国证券业协会基金公会：《证券投资基金法规体系研究》，中国法制出版社2002年版，第19-21页，第 ...

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对我国基金公司法定治理结构的批判与反思

法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法论以银行法为中心的研究[M].北京：法律出版社，1998：136. [7]中国证券业协会基金公会.证券投资基金法规体系研究[M].北京：中国法制出版社，2002：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学 ...

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非法委托理财的涉罪问题研究——以非法吸收公众存款罪的认定为中心

证券以承诺保本和支付4.5%至13%利息的方法分别与20家单位和62名个人签订《资产管理委托协议书》、《资产管理委托协议附加条款》等合同,吸收资金投资,而是用来兑付到期的理财资金、业务拓展、进行违法的证券投资等行为。由此可知,证券公司推出保本付息承诺的委托理财业务,不是法律规定的资产管理业务,而是以 ...

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对基金公司法定治理结构的批判与反思

法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法论以银行法为中心的研究[M].北京：法律出版社，1998：136. [7]中国证券业协会基金公会.证券投资基金法规体系研究[M].北京：中国法制出版社，2002：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学 ...

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对我国基金公司法定治理结构的批判与反思

法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法论以银行法为中心的研究[M].北京：法律出版社，1998：136. [7]中国证券业协会基金公会.证券投资基金法规体系研究[M].北京：中国法制出版社，2002：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学 ...

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上市公司MBO的相关法律问题分析

，笔者建议在对公司型MBO收购主体征缴企业所得税后，免除对个人所征的个人所得税。3.有限责任公司股东法定人数的限制根据我国《公司法》的规定，除国有，中国经济出版社2002年版，第192页-208页；中国证券业协会基金公会：《证券投资基金法规体系研究》，中国法制出版社2002年版，第19-21页，第 ...

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