相关文件认为此次股权转让在未获得《无异议函》之前拍卖合同已成立未生效，但证监会的相关文件明确证券公司5%以下股权的变更不需要审批，原告的诉讼请求无 查明，2008年3月上海中望投资发展有限公司委托被告拍卖其持有的申银万国证券股份有限公司2400万股股权，委托保留价为每股15元。被告在审查了委托方提供的 ...
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或其他负有信息披露义务的权证交易当事人，故卢树义关于其与上交所间具有合同关系，上交所应承担相应信息披露义务的主张，缺乏事实和法律依据，法院不予支持。 维护、更新交易信息，既未要求发行人进入其管理的场所披露信息，也未要求证券公司在营业场所根据发行人披露的信息及时予以更新，且给予券商自动解冻抵押物的行为 ...
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股东撤回全部或者部分预受的股份，并将撤回的股份售予竞争要约人的，应当委托证券公司办理撤回预受初始要约的手续和预受竞争要约的相关手续。 第四十三条 财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。 在持续督导期间，财务顾问与收购人解除合同的，收购人应当另行聘请其他财务顾问机构履行持续督导职责。 第七十四条 在上市 ...
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并从中获利的动机增强。于是，凡涉及并购重组、借壳上市、定向增发、重大合同等事项，常常成为市场传闻，有人在信息敏感期买卖，有人借消息影响股价。在 了社会治安和稳定。? 另一方面，危害结果的广度延伸。由于中国的各证券公司的营业部遍布各个城市，加之证券交易方式的电子化，一个案件所牵涉的人员和机构越来越多， ...
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也都实行的全部赔偿原则。 （一）直接损失确定 上述国外经验来看，直接损失赔偿的确定原则通常为差额法，即按证券实际的合同价格或交易价格与如未受欺诈证券的真实 在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出 ...
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结果，适用本规则。第三条本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。本规则 ？参考了哪些因素进行评奖？5、 是否与媒体合作开展评奖？6、 是否存在对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖的情况？7、 对基金 ...
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附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检 )经办人有效身份证明文件及复印件； (四)清算人对经办人的授权委托书； (五)《注销证券账户申请表》。 第八条 有关法律、行政法规、部门规章对合伙企业、创 ...
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发生信息安全重大事故后报告不及时、处置不妥当、整改未完成等情形的，对其证券营业部设立和收购申请不予受理，已受理的，中止审核。”本决定自2009年11月1 月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因 ...
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和解协议》，约定：一、甲方4500万元（其中1500万元系2004年12月23日合同约定的购买国债款）的收益按同期国债年利率2.8%计算，计126万元，本息合计 人民币220万元。三、乙方对剩余的4126万元债务以原江西省证券公司名义报建，位于南昌市胜利路287号证券大厦共六层（第七、八、九、十、十二 ...
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公司实收资本１０００万元已实际到位，申银万国（原名称为上海万国证券公司）通过认购１００万元股权成为海证公司股东，但未约定明确的出资比例。１９９１年５月，中国 。依照《中国人民共和国民法通则》 规定的无效合同的处理原则，海证公司应将其从华夏证券取得的资金返还给华夏证券，双方为偿还该债务达成的《清偿协议》 ...
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