第一条 为了完善和发展深圳证券市场，充分发挥证券经营机构功能，规范证券商自营证券行为，根据国家有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法中的自营业务是 。 第八条 证券商开办自营业务须设自营业务专用申报终端，不得影响代理客户买卖证券业务。 第九条 证券商开办自营业务须开设独立的自营业务资金清算银行帐户 ...
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及其衍生品种”)的上市行为，以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 内容：(一)原项目基本情况及变更的具体原因；(二)新项目的基本情况、市场前景和风险提示；(三)新项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明(如 ...
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主营业务收入、主营业务利润的构成情况。２、介绍生产经营的主要产品或提供服务及其市场占有率情况。应说明占公司主营业务收入或主营业务利润１０％以上的业务经营活动及其所属 报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在其它证券市场公布的年度报告。公司应当在办公场所备置上述文件的原件。当中国证监会 ...
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证券市场监管工作，切实有效地发挥证券交易所对证券市场的一线监管职能，现通知如下：一、证券交易所应加强市场监察工作的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监察 、分红配股方案及其他可能影响股票价格的重大事件公告时，或者出现关于某公司的市场谣言时，应当将相关时段内买入、卖出该公司股票数量较大的营业部名单 ...
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个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理 人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。(八)管理人最近一期的净资本计算表和经 ...
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得到较快的发展。原《金融保险企业财务制度》已不适应我国证券市场发展的需要。一是市场规模扩大较快。1993－－1998年，上市公司从183家增加到 结算资金必须全额存在商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金等等。《证券公司财务制度》也吸收了《中华人民共和国公司法》的部分内容，例如利润分配、企业 ...
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股票上市规则（２０００年修订本）第一章总则１．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（ 任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的董事。声 ...
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第二条凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称“公司”)应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。 证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。(四)在其它证券市场公布的年度报告。公司应当在办公场所备置上述文件的原件。当中国 ...
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第二条凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称公司)应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。 证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。(四)在其它证券市场公布的年度报告。公司应当在办公场所置备上述文件的原件。当中国证监会 ...
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应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。2、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同 个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理 ...
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