风险控制指标管理的规定，根据自身管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。第四十一条 证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关 和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第五章 附 则第五十三条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定 ...
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公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵守下列规定： （一）不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 二）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 第四章 风险控制和客户资产托管 第三十八条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中 ...
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整改，建章立制、堵塞漏洞。四、工作要求（一）加强领导，落实责任。各级卫生行政部门和公立医疗机构要把加强廉洁风险防控作为落实党风廉政建设责任制和纠风工作 制定临床路径文本，优化诊疗流程，明确治疗药物，限定使用耗材，科学测算并严格控制单病种诊疗费用。临床路径文本经医疗机构临床路径管理委员会审核后实施。（三 ...
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统计报告等日常监管工作，指导县、区监管部门加强对小额贷款公司的监管和风险控制，研究、实施全市小额贷款公司管理和发展的有关政策。各县、区人民政府是各自辖区内 依照《中华人民共和国公司法》等有关法律法规实施处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第三十二条 各有关部门工作人员应当依法保守国家秘密，并有义务为 ...
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责任理念的冲击。英美信托法理论认为，管理层对公司及其股东负有信托责任，即管理层作为处于优势地位的受信人应秉持诚实、守信的良心准则，行使权利、 中小企业，创业板的筛选机制对于改善中小企业的公司治理无疑具有激励作用。创业板可以督促中小企业提高内部效率，控制和降低经营风险，提高运作透明度，建立科学合理的经营 ...
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大规模侵权损害本身的可保性上讲，由于其损害的巨大与风险的不可预测性，以及现代社会大规模侵权风险控制与评估体系的不完备，在很大程度上与传统意义上的 成本比较高且利润低、甚至亏损、致使保险公司不愿承保的大规模侵权责任风险，例如大规模环境侵权责任风险，在推行强制性责任保险的同时，亦可以开展政府与保险公司合作 ...
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股东对这些资产并没有法律上的所有权，而股东所有的所谓股权，事实上逐渐失去对公司的控制作用，退化为单纯的法律上的存在。（2）同时，股份交易市场的发展， 到股东实际上根本不可能也不应该为公司承担有限责任，这似乎也应当算是一种进步吧。 [8] 在公司法上，有限责任是一种商业风险的承担和分配机制，这在承担某种 ...
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当局的监督检查 巴塞尔委员会认为监管当局有责任利用现场和非现场稽核等方法来促使银行的资本状况与总体风险相匹配。基本原则是：一是监管当局根据银行的风险 因素更多以及种类更加丰富的金融衍生工具意味着更丰富的市场风险控制手段，但另一方面也意味着对于市场风险管理能力提出了更高的要求。在这种时候，国内商业银行 ...
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短期内无法显现。事过境迁，等问题暴露以后再发现其危害性，则为时已晚，安全刑法的风险控制作用则完全被架空。实际上，刑法141条规定的生产销售假药罪就规定为 持有型犯罪而言，持有型犯罪构成的设置实际上是国家追究实质预备犯的刑事责任而运用的一种立法技术。这种类型的持有行为是实施其他目的行为的实质预备行为， ...
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短期内无法显现。事过境迁，等问题暴露以后再发现其危害性，则为时已晚，安全刑法的风险控制作用则完全被架空。实际上，刑法141条规定的生产销售假药罪就规定为 持有型犯罪而言，持有型犯罪构成的设置实际上是国家追究实质预备犯的刑事责任而运用的一种立法技术。这种类型的持有行为是实施其他目的行为的实质预备行为， ...
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